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近年來(lái) , 跨國(guó)公司對(duì)華投資發(fā)生了許多值得關(guān)注的新變化 , 但這并不會(huì)改變其對(duì)外投資的戰(zhàn)略目的——尋找戰(zhàn)略性資產(chǎn),以培植核心競(jìng)爭(zhēng)力 , 形成壟斷優(yōu)勢(shì) , 實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng),獲得高額利潤(rùn)。跨國(guó)公司對(duì)外投資的過程就是不斷在全球?qū)ふ液瞳@得戰(zhàn)略性資產(chǎn)的過程。因此 ,跨國(guó)公司投資必然是一把“雙刃劍”,不僅會(huì)產(chǎn)生巨大的技術(shù)外溢效應(yīng) , 也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)內(nèi)斂效應(yīng)。有效利用跨國(guó)公司投資的技術(shù)外溢效應(yīng) ,防范技術(shù)內(nèi)斂效應(yīng) ,推動(dòng)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā) , 是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇 , 也是利用外商投資的戰(zhàn)略安排。
一、外商直接投資的新特征
入世后 , 我國(guó)利用外資政策法規(guī)發(fā)生系統(tǒng)性變化 , 外商直接投資的環(huán)境進(jìn)一步改善 , 外資進(jìn)入成本降低 ,外商投資快速增加,并出現(xiàn)了許多新的特征。
第一 , 跨國(guó)公司的制造中心、 研發(fā)中心和采購(gòu)中心向我國(guó)轉(zhuǎn)移 , 加快了本土化進(jìn)程。
從全球來(lái)看 , 當(dāng)今跨國(guó)公司母公司依靠股權(quán)控制子公司的情況逐步減少 , 更多的是放棄股權(quán)控制,靠技術(shù)輸出、品牌輸出、管理知識(shí)輸出和企業(yè)治理制度輸出 , 把生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到國(guó)外 , 由外國(guó)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn) , 然后在外國(guó)建立采購(gòu)中心,使生產(chǎn)鏈變短 , 自己專事技術(shù)研發(fā) , 甚至將研發(fā)中心也轉(zhuǎn)移到外國(guó) , 加快本土化進(jìn)程 , 以獲得高利潤(rùn)。
近年來(lái) , 跨國(guó)公司把生產(chǎn)制造、研發(fā)、營(yíng)銷、管理與人才的本土化整合起來(lái),在我國(guó)實(shí)行全方位的本土化戰(zhàn)略。許多世界著名跨國(guó)公司都在我國(guó)設(shè)立研發(fā)中心 , 研發(fā)中心啟用中國(guó)技術(shù)人才,從針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的、改進(jìn)型的、專有技術(shù)的研發(fā) , 開始向面向全球制造體系的研發(fā)轉(zhuǎn)變,跨國(guó)公司投資的科技含量大大提高。隨著在中國(guó)投資規(guī)模擴(kuò)大 , 跨國(guó)公司更加重視在中國(guó)投資的整體協(xié)調(diào)和在未來(lái)市場(chǎng)的戰(zhàn)略投資,作為其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略地區(qū)化、全球化的控制協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——地區(qū)總部紛紛轉(zhuǎn)移到中國(guó)。跨國(guó)公司還紛紛在我國(guó)設(shè)立采購(gòu)中心,國(guó)際著名的跨國(guó)公司如美國(guó)的沃爾瑪、英特爾、IBM、微軟、麥當(dāng)勞、迪斯尼、柯尼卡 , 日本的松下、日立、三洋、東芝 , 德國(guó)的圣戈班,荷蘭的菲利浦等 , 都紛紛在我國(guó)設(shè)立采購(gòu)中心 , 并開始選擇中國(guó)管理人才負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理。
第二 , 跨國(guó)公司青睞以購(gòu)并方式投資。
20世紀(jì)90年代中期以后 , 跨國(guó)購(gòu)并成為國(guó)際直接投資的最主要方式 , 掀起了全球跨國(guó)購(gòu)并浪潮,跨國(guó)購(gòu)并主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家的大型跨國(guó)公司之間。進(jìn)入21世紀(jì) , 隨著美歐日世界三大經(jīng)濟(jì)體同時(shí)陷入不景氣,全球跨國(guó)購(gòu)并逐步退潮。但在我國(guó) , 跨國(guó)購(gòu)并才初露端倪 , 占我國(guó)吸收外商直接投資比重逐年上升。
第三 , 優(yōu)惠政策對(duì)跨國(guó)公司投資的吸引力下降 , 經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)成為吸收跨國(guó)公司投資的中心地帶。
在國(guó)際上 , 發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互投資繼續(xù)構(gòu)成國(guó)際投資的主體,制定了大量?jī)?yōu)惠政策、具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家反而不如發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司更具有吸引力,在我國(guó)跨國(guó)公司集中聚集在某些發(fā)達(dá)城市或經(jīng)濟(jì)中心。長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲成為我國(guó)吸收跨國(guó)公司投資的兩大中心地帶。以上海、南京、杭州、寧波、南通、常州等城市為中心的長(zhǎng)江三角洲,成為吸引外商投資的熱土 , 跨國(guó)公司大批進(jìn)入通訊、計(jì)算機(jī)、軟件、微電子等高新技術(shù)領(lǐng)域,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地快速發(fā)展；以深圳、廣州、東莞、中山、順德等為中心的珠江三角洲 , 外商投資持續(xù)增加,己發(fā)展為全球矚目的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)加工基地。跨國(guó)公司對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市和中心經(jīng)濟(jì)區(qū)的投資熱情,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于新制定了許多優(yōu)惠引資政策的中西部落后地區(qū)的投資興趣。
二、改變投資市式的動(dòng)因
在發(fā)生著深刻變革的時(shí)代 , 敏銳地捕捉外商投資動(dòng)態(tài) , 完整準(zhǔn)確地解釋跨國(guó)公司投資以及我國(guó)外商投資領(lǐng)域所發(fā)生的巨大變化,制定切實(shí)可行的外資政策 , 必須具有堅(jiān)實(shí)的國(guó)際投資理論的基礎(chǔ)。
自20世紀(jì)60年代以來(lái) , 西方對(duì)外直接投資理論不斷發(fā)展 , 從海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)理論 , 到費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品生命周期理論,柏克萊、卡森的內(nèi)部化理論 , 再到鄧寧提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，從不同角度解釋了跨國(guó)公司對(duì)外投資的原因 , 并在一些重要方面,驗(yàn)證、補(bǔ)充、修正和發(fā)展了對(duì)外投資理論 , 使之更加深入和貼近現(xiàn)實(shí)生活。根據(jù)傳統(tǒng)的跨國(guó)公司理論 , 跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)機(jī),一是為了實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司擁有的知識(shí)資產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等壟斷優(yōu)勢(shì)；二是根據(jù)產(chǎn)品生命周期對(duì)外轉(zhuǎn)移投資,以降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本；三是克服外部市場(chǎng)不完全的缺陷,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)；四是繞過高關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘；五是分享其他國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)和利益。
這些傳統(tǒng)的跨國(guó)公司對(duì)外投資理論一直存在著明顯的缺陷 , 其重點(diǎn)在于解釋跨國(guó)公司為什么對(duì)外投資,而不能解釋跨國(guó)公司的壟斷優(yōu)勢(shì)是怎樣形成的 , 所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是如何運(yùn)用的 , 如何保持和不斷鞏固跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)和所有權(quán)優(yōu)勢(shì),因而也就不能完整解釋當(dāng)今國(guó)際投資中所出現(xiàn)的新趨勢(shì)和新的變化 , 更不能圓滿闡釋前文提到的我國(guó)人世前后外商投資出現(xiàn)的新特征,如：為什么傳統(tǒng)的跨國(guó)公司母公司依靠股權(quán)控制子公司的情況在減少 , 越來(lái)越多地依靠技術(shù)、品牌、管理知識(shí)和企業(yè)治理制度輸出,把生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到國(guó)外 , 縮短產(chǎn)業(yè)鏈 , 自己專事技術(shù)研發(fā) , 甚至將研發(fā)中心也轉(zhuǎn)移到國(guó)外,推進(jìn)本土化；為什么跨國(guó)購(gòu)并成為國(guó)際直接投資的最主要方式 , 跨國(guó)購(gòu)并又主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家的大型跨國(guó)公司之間,或發(fā)生在跨國(guó)公司與經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)之間；為什么優(yōu)惠政策對(duì)跨國(guó)公司投資的吸引力下降 ,發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互投資繼續(xù)構(gòu)成國(guó)際投資的主體, 經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)成為吸收跨國(guó)公司投資的中心地帶。
只有進(jìn)行理論上的創(chuàng)新 , 找到堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ) , 才能制定出符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)利益要求的外商投資政策。為此,就事論事地討論跨國(guó)公司在我國(guó)投資的變化缺乏深遠(yuǎn)意義 , 我們需要從戰(zhàn)略的高度分析跨國(guó)公司對(duì)外投資行為 , 給出理論上的解釋。
內(nèi)生增長(zhǎng)理論不僅解釋了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方式 , 而且從中可以延伸出對(duì)跨國(guó)公司投資的新理論,找到跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)形成的途徑。
隨著信息技術(shù)的發(fā)展和信息產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重增大 , 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來(lái) , 人類面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的變革,內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為最主要的方式 , 企業(yè)的成長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要不是取決于生產(chǎn)要素的投入增加,而是取決于要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)又主要取決于勞動(dòng)者素質(zhì)提高、更有效率的資源分配、技術(shù)的進(jìn)步。內(nèi)生增長(zhǎng)理論尤其強(qiáng)調(diào)教育和知識(shí)的積累、邊干邊學(xué)對(duì)于人力資本積累、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的形成正是依賴知識(shí)的不斷積累、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)不斷進(jìn)步。
跨國(guó)公司所擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)實(shí)質(zhì)上是通過知識(shí)的創(chuàng)造形成的“核心競(jìng)爭(zhēng)力”( 核心業(yè)務(wù)和核心能力),它具有獨(dú)特性——不可分割、不可交易、不易模仿 , 因?yàn)橹R(shí)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)造是通過專業(yè)化、團(tuán)隊(duì)作業(yè),在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中邊干邊學(xué)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)積累起來(lái)的 , 企業(yè)家精神滲透于企業(yè)每一個(gè)人的行為中 ,在特定的社會(huì)環(huán)境和企業(yè)組織系統(tǒng)長(zhǎng)期孕育成熟, 受特定的歷史傳統(tǒng)條件的影響 , 甚至模仿還會(huì)受到法律的限制 ,顧客對(duì)于擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力的先行企業(yè)具有路徑依賴 ,模仿的企業(yè)不易搶走客戶；同時(shí) ,核心競(jìng)爭(zhēng)力也具有整體性和隱含性——企業(yè)獨(dú)特的知識(shí)、訣竅、運(yùn)營(yíng)風(fēng)格等是集體智慧的逐步積累 ,滲透于企業(yè)文化和企業(yè)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié) ,難以用語(yǔ)言表述和傳遞。
由于跨國(guó)公司通過知識(shí)創(chuàng)造的核心競(jìng)爭(zhēng)力具有獨(dú)特性、整體性和隱含性 , 跨國(guó)公司才不必過分擔(dān)心其他企業(yè)的模仿 ,而對(duì)生產(chǎn)鏈條進(jìn)行調(diào)整, 把生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家 , 輸出品牌、組織管理知識(shí)和企業(yè)治理制度 , 分包給其他企業(yè)加工生產(chǎn) , 減少股權(quán)控制,自己專事技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新和設(shè)計(jì)等核心業(yè)務(wù)。
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)在不斷進(jìn)步 , 在經(jīng)濟(jì)全球化與跨國(guó)公司對(duì)外投資相互促動(dòng)的過程中,跨國(guó)公司需要在發(fā)展中動(dòng)態(tài)地不斷發(fā)現(xiàn)、尋找能夠補(bǔ)充和增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的資源 , 獲得戰(zhàn)略性資產(chǎn),維護(hù)自己的先行優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)。獲得戰(zhàn)略性資產(chǎn) , 鞏固核心競(jìng)爭(zhēng)力 , 是跨國(guó)公司過去十幾年來(lái)對(duì)外直接投資的重要原因,也是跨國(guó)公司提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。在尋找戰(zhàn)略性資產(chǎn)、鞏固核心競(jìng)爭(zhēng)力的過程中 , 出現(xiàn)以下現(xiàn)象也就不足為奇了：
第一 , 跨國(guó)公司實(shí)施本土化戰(zhàn)略與跨國(guó)公司之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟一樣 , 都是為了快速積累知識(shí) , 以增進(jìn)其核心競(jìng)爭(zhēng)力,實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性增長(zhǎng)。跨國(guó)公司的采購(gòu)本土化 , 可以調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈 , 聚焦于核心業(yè)務(wù)和核心能力的開發(fā)；人才本土化,可以大大降低人力資本的開發(fā)費(fèi)用 , 增強(qiáng)積累知識(shí)的能力；技術(shù)研究開發(fā)本土化 , 可以聚集當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)造性資產(chǎn),推動(dòng)跨國(guó)公司的技術(shù)創(chuàng)新。
第二 , 跨國(guó)購(gòu)并成為跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的重要手段。當(dāng)跨國(guó)公司發(fā)現(xiàn)對(duì)提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力有用的資源時(shí),以收購(gòu)、兼并的方式網(wǎng)羅旗下可以達(dá)到迅速快捷的效果。跨國(guó)公司購(gòu)并其他企業(yè)絕不僅僅是看重其物質(zhì)資產(chǎn),而是看重其對(duì)跨國(guó)公司有用的戰(zhàn)略性資產(chǎn) , 即能夠提升跨國(guó)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的資源。
第三 , 發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)擁有比其他地區(qū)更多的人才 , 更多的技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造的能力,這比起降低成本、繞過貿(mào)易壁壘、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì) , 對(duì)跨國(guó)公司具有更大的吸引力。因而,發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)之間跨國(guó)公司的相互投資比起對(duì)擁有優(yōu)惠政策的發(fā)展中國(guó)家的投資更多 ,經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)能夠吸引的跨國(guó)公司投資也更多。
第四 , 跨國(guó)公司在某一地區(qū)或中心城市聚集 , 正是利用跨國(guó)公司“外部性”影響的方式。聚集在同一地區(qū)的企業(yè)相互學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng),可以傳播信息、觀念和知識(shí) , 有利于跨國(guó)公司相互尋找戰(zhàn)略性資產(chǎn) , 補(bǔ)充其己有的核心優(yōu)勢(shì)的資源和能力,以及跨國(guó)公司知識(shí)的累積和核心競(jìng)爭(zhēng)力的壯大。
我國(guó)入世后 , 跨國(guó)公司加快本土化進(jìn)程 , 把研究開發(fā)中心轉(zhuǎn)移到我國(guó) , 在我國(guó)建立采購(gòu)中心 , 實(shí)行人才本土化,跨國(guó)公司投資在我國(guó)中心城市聚集 , 越來(lái)越多地采用購(gòu)并的方式對(duì)華投資 , 其中心意圖都是為了跨國(guó)公司創(chuàng)造性知識(shí)的累積,利用“外部性”影響 , 尋找和補(bǔ)充具有核心優(yōu)勢(shì)的資源 , 增強(qiáng)核心業(yè)務(wù)和核心能力 , 實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的快速的內(nèi)生性增長(zhǎng),得到最大化的收益。
三、外商投資的外部性影響
跨國(guó)公司擴(kuò)大在我國(guó)的投資 , 是為了獲得戰(zhàn)略性資產(chǎn) , 增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力 , 實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)和高利潤(rùn),這必然會(huì)產(chǎn)生巨大的外部性影響。以往人們只是關(guān)注跨國(guó)公司的技術(shù)、知識(shí)外溢等好的外部性影響 , 而事實(shí)上外部性影響具有二重性,既有好的外部性影響 , 也有壞的外部性影響。
（一）好的外部性影響：外溢效應(yīng)
1. 制度性外溢效應(yīng)。
跨國(guó)公司加大對(duì)華投資力度 , 把生產(chǎn)基地和采購(gòu)中心轉(zhuǎn)移到我國(guó) , 加劇我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) , 有利于打破壟斷 , 形成競(jìng)爭(zhēng)制度,同時(shí)又促使政府必須防止跨國(guó)公司的壟斷 , 維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序：適應(yīng)跨國(guó)公司擴(kuò)大投資、放寬投資領(lǐng)域的要求,我國(guó)需要提供適宜投資的市場(chǎng)環(huán)境 , 進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能 , 改善政府的服務(wù)功能 , 增進(jìn)政府效率 , 加快改革經(jīng)濟(jì)政治體制,形成規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。 以開放促改革 , 有利于形成提升中資企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制度條件。
2. 資本積累的外溢效應(yīng)。
在開放促進(jìn)改革 , 以及跨國(guó)公司擴(kuò)大投資推動(dòng)我國(guó)自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中 , 人們的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期上升 , 儲(chǔ)蓄率一直居世界前列,使我國(guó)能夠保持較高的資本積累能力；另一方面 , 跨國(guó)公司投資擴(kuò)大 , 彌補(bǔ)了我國(guó)的資本缺口 , 產(chǎn)品大量替代進(jìn)口,節(jié)約了我國(guó)的外匯資源 , 也促使中資企業(yè)提高資本積累能力 , 形成規(guī)模經(jīng)營(yíng) , 在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展。
3. 人力資源的累積效應(yīng)。
跨國(guó)公司的本土化 , 特別是研發(fā)和管理的本土化 , 吸引了大量的優(yōu)秀人才加盟,而他們的高報(bào)酬和良好的發(fā)展機(jī)會(huì)也產(chǎn)生了示范效應(yīng)：個(gè)人只有加大教育投資 , 提高勞動(dòng)技能 , 才能獲得這樣的就業(yè)機(jī)會(huì),勞動(dòng)者對(duì)教育、學(xué)習(xí)的重視 , 個(gè)人教育投資的增加 , 可以保證有充足合格的勞動(dòng)力支撐經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張。
4. 技術(shù)和管理知識(shí)的外溢效應(yīng)。
跨國(guó)公司擴(kuò)大投資和本土化過程中 , 與中資企業(yè)之間發(fā)生合作與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系 , 在合作與競(jìng)爭(zhēng)中 , 加入跨國(guó)公司的前項(xiàng)、后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)鏈條,通過信息交流 , 中資企業(yè)可以學(xué)習(xí)到跨國(guó)公司的管理經(jīng)驗(yàn)、管理理念 , 了解跨國(guó)公司的技術(shù)狀況,促進(jìn)管理創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步；在研發(fā)本土化過程中 , 跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu) , 為我國(guó)提供直接的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；在人才本土化過程中,我國(guó)的技術(shù)開發(fā)人才和管理人才被吸收到跨國(guó)公司 , 參與跨國(guó)公司的研發(fā)和管理,并通過跨國(guó)公司對(duì)員工的培訓(xùn)(包括在國(guó)內(nèi)的培訓(xùn)和在海外的培訓(xùn)), 使跨國(guó)公司掌握的技術(shù)和管理知識(shí)在其設(shè)立的外資企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散,并通過人才的流動(dòng)向企業(yè)外部擴(kuò)散；在營(yíng)銷本土化過程中 , 跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立采購(gòu)中心 , 開發(fā)我國(guó)市場(chǎng),中資企業(yè)參與到跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)鏈條中 , 跨國(guó)公司的管理知識(shí)外溢 , 可以提升中資企業(yè)的生產(chǎn)、營(yíng)銷、管理水平。
（二）壞的外部性影響：內(nèi)斂效應(yīng)
1. 外溢效應(yīng)縮小。
由于中資企業(yè)的整體技術(shù)水平、管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力較低 , 制約著其加入跨國(guó)公司產(chǎn)業(yè)鏈、營(yíng)銷鏈,從而制約跨國(guó)公司在我國(guó)的技術(shù)、管理和知識(shí)外溢效應(yīng)；由于現(xiàn)代高新技術(shù)開發(fā)越來(lái)越依賴團(tuán)隊(duì)的整體合作和聯(lián)合攻關(guān),零星的跨國(guó)公司的人才流出所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)也會(huì)大打折扣。尤其是考慮到跨國(guó)公司的核心業(yè)務(wù)和核心能力具有獨(dú)特性、整體性和隱含性,不易模仿 , 在運(yùn)用自身的核心優(yōu)勢(shì)中產(chǎn)生的外溢效應(yīng)必然受到限制。對(duì)于跨國(guó)公司投資戰(zhàn)略調(diào)整產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)不能估計(jì)過高。
2. 技術(shù)內(nèi)斂效應(yīng)。
跨國(guó)公司在建立和運(yùn)用自己的核心優(yōu)勢(shì) , 不斷尋找和補(bǔ)充具有優(yōu)勢(shì)的資產(chǎn) , 形成和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的過程中 , 實(shí)行本土化戰(zhàn)略,購(gòu)并我國(guó)優(yōu)秀企業(yè) , 對(duì)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)會(huì)產(chǎn)生巨大的沖擊。跨國(guó)公司還運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段控制技術(shù)外溢。
3. 人才內(nèi)斂效應(yīng)。
跨國(guó)公司以強(qiáng)大的財(cái)力、健全的分配制度、先進(jìn)的管理方式、完善的培訓(xùn)制度、良好的工作環(huán)境,為員工提供著高收入和發(fā)展成才、施展抱負(fù)的機(jī)會(huì) , 吸引著中資企業(yè)研發(fā)人才、大學(xué)畢業(yè)生和海外學(xué)成歸國(guó)人員,中資企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才大量流失。
4. 知識(shí)內(nèi)斂效應(yīng)。
跨國(guó)公司為防止技術(shù)外溢 , 形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 , 采取內(nèi)部化的策略 , 如跨國(guó)公司在高新技術(shù)領(lǐng)域主要以獨(dú)資的方式投資,很少設(shè)立合資企業(yè) , 使中資企業(yè)學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的管理方法、管理知識(shí)的途徑受阻。
總之 , 跨國(guó)公司的本土化是一把“雙刃劍”, 絕非只有利于中資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)和知識(shí)累積,也會(huì)對(duì)我國(guó)中資企業(yè)的技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生沖擊 , 制約中資企業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生性增長(zhǎng)。
四、對(duì)我國(guó)利用外資戰(zhàn)略的思考
跨國(guó)公司本土化對(duì)我國(guó)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的雙重作用表明：僅僅依靠跨國(guó)公司投資進(jìn)行技術(shù)開發(fā)無(wú)法建立起自己的技術(shù)和知識(shí)創(chuàng)新體系,無(wú)法完成對(duì)跨國(guó)公司的追趕和超越 , 實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展；而簡(jiǎn)單排斥跨國(guó)公司投資和本土化也無(wú)法利用其外溢效應(yīng),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)快速進(jìn)步。只有在利用跨國(guó)公司投資中引進(jìn)技術(shù) , 在引進(jìn)的基礎(chǔ)上消化、吸收和創(chuàng)新 , 掌握更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),才能超越他人；也只有中資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提高 , 才能增強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司的吸引力 , 進(jìn)一步提高與跨國(guó)公司合作的層次,實(shí)現(xiàn)科技水平的螺旋形上升和知識(shí)的快速積累 , 支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展。
（一）加入跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟 , 在更高層次上參加跨國(guó)公司產(chǎn)業(yè)鏈和營(yíng)銷鏈 , 參加跨國(guó)公司的本土化進(jìn)程,是提高中資企業(yè)技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新能力的重要策略。
在高層次上參加與跨國(guó)公司的合作與競(jìng)爭(zhēng) , 首先需要提高企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力提高了,跨國(guó)公司能夠找到合格的合作伙伴 , 才能延伸在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)鏈條 , 才需要通過深度技術(shù)研發(fā)和研發(fā)成果本地化 , 維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),內(nèi)資企業(yè)也才能在深度參與跨國(guó)公司本土化中獲得更多的技術(shù)外溢、管理知識(shí)外溢的收益 , 加快知識(shí)累積 , 盡快提高技術(shù)創(chuàng)新能力。
在提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力中 , 許多發(fā)展中國(guó)家為了發(fā)揮工業(yè)化后發(fā)優(yōu)勢(shì) , 縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展差距 , 根據(jù)比較成本基礎(chǔ)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,更多地選擇發(fā)達(dá)國(guó)家不愿意參與的初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口 , 同時(shí) , 為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化,亦步亦趨地跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化的進(jìn)程。由于技術(shù)和資本的累積效應(yīng) , 很難趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)革新,工業(yè)化和現(xiàn)代化的道路越來(lái)越長(zhǎng)；由于國(guó)內(nèi)資本和技術(shù)相對(duì)短缺 , 資本積累率提高則消費(fèi)受限 , 因而初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)向發(fā)達(dá)國(guó)家集中,而控制著初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)和中間銷售過程的發(fā)達(dá)國(guó)家及其企業(yè) , 又操縱著產(chǎn)品的價(jià)格。結(jié)果,許多發(fā)展中國(guó)家陷入“生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品——廉價(jià)出口到發(fā)達(dá)國(guó)家——高價(jià)進(jìn)口技術(shù)和高附加值的制成品”的惡性循環(huán)。發(fā)達(dá)國(guó)家通過技術(shù)不斷升級(jí)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和出口競(jìng)爭(zhēng)力,而發(fā)展中國(guó)家主要選擇初級(jí)產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略和高級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口替代戰(zhàn)略,發(fā)展中國(guó)家成功者寥寥無(wú)幾。相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論顯示出嚴(yán)重的缺陷。我國(guó)在與跨國(guó)公司的分工與合作中 , 應(yīng)該避免重蹈一些發(fā)展中國(guó)家的覆轍,不能過分倚重相對(duì)優(yōu)勢(shì) , 而應(yīng)著力培植競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)體系中獲得較高的利益。
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)歸根到底取決于企業(yè)的盈利能力。要提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力 , 離不開以下措施：
努力實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)銷售一體化和對(duì)銷售的控制 , 初期可以利用合作伙伴的銷售渠道 , 但如今應(yīng)該盡快建立我國(guó)企業(yè)自己的海外營(yíng)銷渠道,建立最終客戶的反饋系統(tǒng)；加大技術(shù)開發(fā)投入力度 , 盡量向產(chǎn)品差異化模式發(fā)展 , 同時(shí) , 充分利用生產(chǎn)的規(guī)模性 , 降低成本,擁有核心技術(shù) , 取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn) , 拓寬資源配置空間 , 實(shí)現(xiàn)在全球范圍內(nèi)的資源優(yōu)化配置,不能滿足于國(guó)內(nèi)同行業(yè)的優(yōu)勢(shì)或壟斷地位 , 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)壟斷的消亡 , 只有在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有規(guī)模優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)的企業(yè),才可能擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；增加對(duì)企業(yè)人才培養(yǎng)的投入 , 這是取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保障；制定適宜的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃導(dǎo)向 ,選擇恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑, 這是提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。
提高國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力可以起到提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用。為了提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力 , 必須加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整 , 矯正制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 , 降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本 , 提高國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。在進(jìn)出口貿(mào)易、對(duì)外投資和引進(jìn)外資、匯兌自由、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面,建立起開放經(jīng)濟(jì)制度 , 保證國(guó)際收支平衡 , 消除財(cái)政稅收制度、金融制度與國(guó)際慣例之間的摩擦。加快政治體制改革 ,建立廉潔、高效場(chǎng), 降低融資成本 , 為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供良好的金融服務(wù)。加大對(duì)科研開發(fā)的投入 , 培養(yǎng)科研隊(duì)伍 ,改革科研體制和科研分配制度 ,使科研盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素 , 提高科研與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契合度。提高教育質(zhì)量和教育水平 ,進(jìn)而全面提高國(guó)民素質(zhì)。
（二）利用跨國(guó)公司本土化的制度效應(yīng) , 完善經(jīng)濟(jì)體制 , 控制跨國(guó)公司的內(nèi)斂效應(yīng) , 促進(jìn)世界制造業(yè)加快向我國(guó)轉(zhuǎn)移
目前 , 我國(guó)自身存在的諸多因素制約著通過跨國(guó)公司本土化提升自主技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的能力。首先是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌尚未完成 ,經(jīng)濟(jì)體存在缺陷, 政府效率仍待提高 , 法制不健全 , 市場(chǎng)秩序尚欠規(guī)范 , 資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá) ,制約著企業(yè)與跨國(guó)公司開展高層次的技術(shù)合作 ,阻礙著跨國(guó)公司在深圳開展面向國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)；其次 , 國(guó)有企業(yè)法人治理制度不完備, 學(xué)習(xí)能力低下 , 分配制度缺乏吸引力 ,技術(shù)開發(fā)人才流失 , 民營(yíng)企業(yè)相對(duì)弱小 , 企業(yè)信用缺失 ,制約著與跨國(guó)公司之間的技術(shù)合作水平 ,制約著跨國(guó)公司的管理、技術(shù)和知識(shí)的外溢效應(yīng)。
只有利用跨國(guó)公司投資的制度效應(yīng) , 以開放促改革 , 在加快經(jīng)濟(jì)、政治體制改革中 , 完善國(guó)有企業(yè)制度 , 改變分配制度,扶持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展 , 健全法制 , 規(guī)范市場(chǎng)秩序 , 大力培育資本市場(chǎng) , 延伸跨國(guó)公司在我國(guó)的技術(shù)傳遞鏈條,才能減弱跨國(guó)公司本土化的內(nèi)斂效應(yīng) , 通過利用外資有效提升我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新能力。
三、利用城市化和工業(yè)化加速發(fā)展的獨(dú)特優(yōu)勢(shì) , 不斷促進(jìn)知識(shí)的累積 , 補(bǔ)充人力資本 , 增加對(duì)跨國(guó)公司戰(zhàn)略性資產(chǎn)的供給能力,形成與跨國(guó)公司需求互動(dòng)的條件 , 在內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中提升中資企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期 , 農(nóng)村的城市化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化快速發(fā)展 , 市場(chǎng)機(jī)會(huì)眾多 , 大量廉價(jià)勞動(dòng)力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市,在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中 , 加之計(jì)劃生育政策 , 使居民個(gè)人對(duì)教育的技人熱情持續(xù)趨高,可以源源不斷地補(bǔ)充技術(shù)研發(fā)人才、管理人才和成熟的技術(shù)工人等 , 這是其他國(guó)家和地區(qū)所不具備的和不可比擬的優(yōu)勢(shì),也是對(duì)跨國(guó)公司投資產(chǎn)生巨大吸引力的源泉。今后繼續(xù)保持跨國(guó)公司所需戰(zhàn)略性資產(chǎn)的充足供給,是利用跨國(guó)公司投資拉動(dòng)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。
我國(guó)有必要通過改革戶籍制度 , 降低人才流入的交易成本 , 同時(shí) , 注重增加政府的教育經(jīng)費(fèi)技人,促進(jìn)人力資本養(yǎng)成和知識(shí)的積累。這不僅可以為跨國(guó)公司提供戰(zhàn)略性資產(chǎn)的供給,也可以在一定程度上抵御跨國(guó)購(gòu)并和跨國(guó)公司本土化形成“內(nèi)斂效應(yīng)”對(duì)中資企業(yè)帶來(lái)的沖擊,保證中資企業(yè)擁有充足的人力資本和較高的知識(shí)積累、創(chuàng)新能力 ,使中資企業(yè)利用跨國(guó)公司的“外溢效應(yīng)”,實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期持續(xù)的內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
作者：桑百川 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
商務(wù)部 研究院 《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》 第7期
（信息來(lái)源：貿(mào)研院子站）
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