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基金管理人：
基金托管人：中國工商銀行
二○○四年十一月
一 基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權利、義務
(一)基金管理人的權利與義務
1.基金管理人的權利
1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定運用并管理基金資產(chǎn)；
2)依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理人的管理費、其他法定收入和法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；
3)提議召開基金份額持有人大會；
4)監(jiān)督本基金的托管行為，如認為基金托管人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
5)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
6)發(fā)售基金份額；
7)選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關行為進行監(jiān)督和處理；
8)委托其他機構擔任注冊登記人，擔任注冊登記人，更換注冊登記人；
9)依照有關法律法規(guī)，代表基金行使因運營基金資產(chǎn)而產(chǎn)生的股權、債權及其他權利；
10)以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
11)依據(jù)有關法律規(guī)定及本基金合同制定或決定基金收益的分配方案；
12)在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關的法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，暫停受理申購、贖回申請或暫停上市交易；
13)在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則，決定基金的除托管費率和調(diào)高管理費之外的相關費率結構和收費方式；
14)有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2.基金管理人的義務
1)遵守基金合同；
2)辦理基金備案手續(xù)；
3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
4)對所管理的不同基金資產(chǎn)分別設賬、進行基金會計核算，編制財務會計報告及基金報告。
5)設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；
6)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和其他業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；
7)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立；
8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及基金份額持有人外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金資產(chǎn)；
9)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10)依法接受基金托管人的監(jiān)督；
11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
12)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
13)按照有關的法律法規(guī)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
14)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
15)按規(guī)定受理并辦理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
16)不謀求對上市公司的控股和直接管理；
17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會；
18)保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
19)確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出；保證基金投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；
20)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
21)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
22)因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
23)因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償；
24)監(jiān)督基金托管人按照基金合同規(guī)定履行義務，基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金托管人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其他法律責任；
25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
26)有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
(二)基金托管人的權利與義務
1.基金托管人的權利
1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定持有并保管基金資產(chǎn)；
2)依據(jù)本基金合同約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；
3)依據(jù)有關法規(guī)監(jiān)督本基金的投資運作，如認為基金管理人違反了本基金合同及國家法律法規(guī)，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
5)提議召開基金份額持有人大會；
6)有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2.基金托管人的義務
1)遵守基金合同；
2)依法持有基金資產(chǎn)；
3)以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金資產(chǎn)；
4)設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備有足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；
5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
8)以基金托管人的名義開立基金托管專戶和證券交易資金賬戶，以基金托管人及基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的劃款指令，并負責辦理基金名下的資金往來；
9)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
10)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
11)按規(guī)定出具基金托管情況的報告，復核基金業(yè)績報告，并報銀行業(yè)監(jiān)管機構和中國證監(jiān)會；
12)在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見；
13)按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄15年以上；
14)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
15)依基金管理人指令或有關規(guī)定將基金份額持有人收益和贖回款項自基金托管專戶劃出；
16)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
17)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
18)因過錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
19)監(jiān)督基金管理人按照基金合同規(guī)定履行義務，基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償，但不承擔連帶責任、賠償責任及其他法律責任；
20)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
21)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
22)有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
(三)基金份額持有人的權利和義務
1.每份基金份額代表同等的權利和義務。
2.基金份額持有人權利
1)分享基金財產(chǎn)收益；
2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；
6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7)對基金管理人、基金托管人、銷售機構、注冊登記人損害其合法權益的行為依法提起訴訟；
8)監(jiān)督基金管理人的投資運作；
9)有關法律、法規(guī)和基金合同約定的其他權利。
3.基金份額持有人義務
1)遵守基金合同；
2)繳納基金認購、申購款項及規(guī)定的費用；
3)承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
5)有關法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
二 基金份額持有人大會
(一)召開事由
下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：
1.修改基金合同(基金合同中約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改而無需召開基金份額持有人大會的情形除外)；
2.終止基金合同；
3.轉換基金運作方式；
4.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
5.更換基金管理人、基金托管人；
6.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他事項。
基金合同中約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改而無需召開基金份額持有人大會的情形：
1.調(diào)低基金管理人、基金托管人的報酬標準；
2.在基金合同約定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；
3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6.按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集人
1.基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3.代表基金份額百分之十以上(不含10%)的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上(不含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額百分之十以上(不含10%)的基金份額持有人有權自行召集，并應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上公告通知。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1)會議召開的時間、地點、會議方式；
2)會議擬審議的主要事項、議事程序；
3)會議的表決方式；
4)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權利登記日；
5)代理投票授權委托書送達時間和地點；
6)會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
7)與會者須準備或履行的文件和手續(xù)；
8)召集人認為需要通知的其他事項。
2.采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會等方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。
1.現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2.通訊開會。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1)基金管理人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)公布相關提示性公告；
2)基金管理人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)；
4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
5)會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4.屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不小于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
屬于以通訊開會的方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
1)基金管理人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)公布相關提示性公告；
2)基金管理人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)；
4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
1)關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
2.議事程序
1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
2)通訊開會
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
(六)計票
1.現(xiàn)場開會
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4)計票過程應由公證機關予以公證。
2.通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
(七)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種指定報刊和網(wǎng)站公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
三 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)收益分配原則
1.基金收益分配比例按有關規(guī)定制定；
2.本基金每年收益分配次數(shù)至少1次，最多為6次，年度收益分配比例不低于基金年度已實現(xiàn)收益的60%；
3.場外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資；場內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅；
4.基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
5.基金當期收益應先彌補上期虧損后，才可進行當期收益分配；
6.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若成立不滿3個月則不進行收益分配，年度收益分配在基金會計年度結束后的4個月內(nèi)完成；
7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；
8.每一基金份額享有同等分配權。
(二)中銀中國基金收益分配方案和公告
基金收益方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金托管人核實后確定并公告。
四 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(一)基金管理人的管理費
在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費率計算，計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費；
E為前一日基金資產(chǎn)凈值。
(二)基金托管人的托管費
在通常情況下，本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計算，計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費；
E為前一日基金資產(chǎn)凈值。
(三)《基金合同》二十(一)中(3)到(7)項費用由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
(四)轉換費：在條件成熟，允許基金轉換的情況下，基金管理人將另行公告基金轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式。
(五)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。
(六)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調(diào)前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(七)本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
五 基金的投資
(一)投資目標
基金管理人致力于研究全球經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的趨勢，緊隨中國經(jīng)濟獨特的發(fā)展節(jié)奏，挖掘中國主題，努力為投資者實現(xiàn)基金資產(chǎn)中、長期資本增值的目標，追求穩(wěn)定的、優(yōu)于業(yè)績基準的回報。
(二)投資范圍和對象
具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。主要投資對象是能夠直接受益于全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢和有關中國經(jīng)濟發(fā)展獨特主題的上市公司的股票和優(yōu)質(zhì)債券。
(三)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
2.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券不超過該證券的10%；
3.本基金投資股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的40%，投資現(xiàn)金和債券資產(chǎn)的比例符合法律、法規(guī)規(guī)定的最低持有比例；
4.基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購的，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司該次發(fā)行股票的總量；
5.法律法規(guī)和監(jiān)管機構對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起六個月內(nèi)使基金投資符合上述投資限制和資產(chǎn)配置比例的規(guī)定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述約定比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以符合法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。
六 基金資產(chǎn)凈值
(一)基金份額凈值的確認
本基金基金份額凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性和及時性。當發(fā)生估值錯誤時，基金管理人立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金資產(chǎn)凈值、份額凈值的公告方式
本基金的資產(chǎn)凈值、份額凈值將依照《基金法》、《信息披露管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定的方式進行公告。
七 基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.本基金合同的變更應經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；
2.變更基金合同應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會批準，自批準之日起生效。但如因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金合同的終止
1.出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準后將終止：
1)基金份額持有人大會決定終止的；
2)基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3)基金合同約定的其他情形；
4)中國證監(jiān)會允許的其他情況。
2.基金合同終止時，基金管理人應予公告并組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.清算小組
1)自基金合同終止之日起3個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。清算小組可以聘請必要的工作人員。
3)清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.清算程序
1)基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
2)清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；
3)對基金資產(chǎn)進行估價；
4)對基金資產(chǎn)進行變現(xiàn)；
5)將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；
6)公布基金清算公告；
7)進行基金剩余資產(chǎn)的分配。
3.清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組從基金資產(chǎn)中支付。
4.基金剩余資產(chǎn)的分配
基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
5.基金清算的公告
清算小組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案后5個工作日由清算小組公告。
6.基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關文件由基金托管人按照國家有關規(guī)定保存。
八 爭議解決
各方當事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，可向托管人注冊地人民法院起訴。
九 基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構辦公場所查閱；也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但應以基金合同正本為準。上海證券報
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