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國際金融報記者 衛容之 發自上海
（接上期）2002年初，票據營業部組織成立了內控管理領導小組和內控管理工作小組，為各項內控工作的順利開展提供了載體，同時制定了《內控管理工作小組工作規程》等相關制度，明確了各自的作用和職能。票據營業部不定期地召開內控領導小組會議和內控工作小組會議，審議票據營業部內控管理制度，傳達總行稽核工作精神，通報有關金融系統案件
，學習總行相關制度文件。通過內控管理組織的構建和運作，票據營業部的內控工作迅速鋪開，逐步形成了內控管理決策、執行、監督反饋、制度改進的有效機制。
為進一步加強內控制度建設，促進管理規范化，票據營業部引入目前國際上先進的質量管理理念，于2002年底正式啟動了ISO9001質量管理體系認證工作，并于2003年5月底正式通過國際權威認證機構———英國BSI公司的審核認證，7月獲得英國“UKAS”質量管理體系認證證書。2003年9月份開始，ISO9001質量管理體系在所有分部全面正式推行，年底，7個分部全部順利通過ISO9001質量管理體系認證，實現了總分部的一體化管理。
票據營業部在推行ISO9001質量管理體系的過程中，加入了BPR流程改造的內容，運用業務流程再造的管理方法，對現有各部門的整體業務流程進行了梳理，共整理、改進和優化了58個業務和管理流程，基本涵蓋了票據營業部所有的經營管理活動。通過繪制流程圖的方式，進一步理順了內部溝通與協調部門之間的接口和相互關系，促使各項業務活動按規定的程序進行，減少了不必要和重復的環節，有效降低了重復勞動，工作效率得到明顯提高。
票據營業部按照質量管理體系要求，對現有的規章制度進行重新整合，把原先獨立的各項規章制度歸并到質量體系中，將現有的規章制度轉化為ISO標準格式，通過質量體系文件來控制和規范業務和管理活動。該文件體系采取覆蓋式的控制方式，從根本上避免了原有文件管理體系中因“補丁”文件造成的執行中的混亂。在實踐過程中，票據營業部不斷改進和完善質量體系文件，目前已形成票據營業部質量手冊1本、程序文件33個、作業指導書59個、各類表格記錄近200個。
通過全面實施ISO9001質量管理體系、加強質量管理方面的培訓工作，票據營業部每一位員工牢固樹立了服務質量意識，形成了嚴格按照文件規定執行的制度意識，工作質量和服務質量明顯提高。票據營業部確定了“誠信為本，專業服務，精細管理，穩健經營，持續滿足客戶要求”的質量方針，以及“無假票，無事故，無案件，外部客戶滿意率超過80%”的質量目標和各部門具體的質量目標。
針對工作中暴露出的薄弱環節和風險焦點，票據營業部有重點、分步驟地組織開展了票據買賣業務、庫存票據、轉授權執行等稽核項目。2003年，票據營業部組織開展了自成立以來規模最大的一次專項稽核檢查工作，共組成6個檢查組，深入總部業務部和7個分部進行票據業務專項稽核，并有效落實了整改措施。票據營業部通過在分部設立內控崗位、建立分部自查制度、集中進行總分部票據審核培訓、召開全行范圍內的票據反假工作交流會等多種形式，積極傳導票據風險防范標準，加強內控機制建設，不斷完善票據業務風險防范體系。
（未完待續）
《國際金融報》 (2004年11月15日 第二版)
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