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重要提示
投資有風險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004年9月30日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004年6月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
一、基金合同生效日期
2002年9月13日
二、基金管理人概況
(一)基金管理人概況
名稱： 融通基金管理有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
法定代表人：孟立坤
總經(jīng)理：呂秋梅
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12，500萬元
電話：0755-26948666
聯(lián)系人：吳冶平
融通基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［2001］8號文批準，于2001年5月22日成立的中國第二批基金管理公司之一。公司股東為河北證券有限責任公司、陜西省國際信托投資股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司和華林證券有限責任公司。
公司主要設(shè)立以下業(yè)務(wù)部門：監(jiān)察稽核部、市場拓展部、研究策劃部、基金管理部、基金交易部、機構(gòu)理財部、登記結(jié)算部、信息技術(shù)部和綜合管理部；此外，還設(shè)有投資決策委員會和風險控制委員會。
(二) 主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長孟立坤先生，工學博士。歷任海軍工程學院、太原機械學院教師；北京市豐臺區(qū)科委工程師；河北證券有限責任公司總裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事長。
獨立董事曹鳳岐先生，教授。歷任北京大學經(jīng)濟系講師；北京大學經(jīng)濟學院副教授、教授。現(xiàn)任北京大學光華管理學院教授、北京大學金融與證券研究中心主任，國務(wù)院學位委員會學科評議組成員、中國金融學會常務(wù)理事、北京市金融學會副會長。
獨立董事強力先生，教授。現(xiàn)任西北政法學院教授、經(jīng)濟法系副主任、經(jīng)濟法學碩士研究生導師、金融證券法研究中心主任。
獨立董事馬金聲先生，高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。
董事劉承運先生，高級經(jīng)濟師。歷任陜西省三原縣縣長、縣委書記；安康地區(qū)行署常務(wù)副專員。1996年至今歷任陜西省國際信托投資股份有限公司副董事長、總經(jīng)理。
董事焦鋒先生，高級會計師。歷任蘭州煉油化工總廠財務(wù)處長、總會計師；廣東核電集團財務(wù)部經(jīng)理；大亞灣核電財務(wù)有限責任公司總經(jīng)理、副董事長。2003年至今，任聯(lián)合證券有限責任公司副董事長。
董事李曉良先生，經(jīng)濟學碩士。歷任湖南省湘銀實驗銀行理事、總會計師；湖南省長沙市商業(yè)銀行湘銀支行行長兼黨支部書記。2000年至今，歷任上海愛建信托投資有限責任公司總經(jīng)理助理、愛建證券有限責任公司副總經(jīng)理。
董事呂秋梅女士，工商管理碩士。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
董事吳冶平先生，經(jīng)濟學碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部項目經(jīng)理；深圳市安信財務(wù)顧問有限公司上市策劃部經(jīng)理；華夏證券有限公司深圳分公司企業(yè)購并部經(jīng)理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理；鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理助理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察員。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
監(jiān)事程燕春先生，高級經(jīng)濟師。歷任中國建設(shè)銀行南昌市分行城北支行行長；中國建設(shè)銀行基金托管部市場處負責人。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司總經(jīng)理助理、上海分公司(籌)總經(jīng)理。
3、高管人員
總經(jīng)理呂秋梅女士，(同上)。
副總經(jīng)理劉小山先生，工學碩士。歷任君安資產(chǎn)管理有限公司期貨部副經(jīng)理、經(jīng)理；君安資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；博時基金管理有限公司基金經(jīng)理。2003年至今，任融通基金管理有限公司副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
劉模林，1969年出生，華中理工大學機械工程碩士。具有十年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經(jīng)理、花橋證券營業(yè)部經(jīng)理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)。
三、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張恩照
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號
聯(lián)系人：黃秀蓮
聯(lián)系電話： 010-67597646
中國建設(shè)銀行是我國四大國有商業(yè)銀行之一。自成立以來，始終以支持國民經(jīng)濟發(fā)展為己任，伴隨著國家經(jīng)濟和社會發(fā)展，自身實力不斷壯大。目前，中國建設(shè)銀行經(jīng)營著法律允許商業(yè)銀行開辦的各項金融業(yè)務(wù)，資金實力雄厚、業(yè)務(wù)品種齊全、服務(wù)功能完善，業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營利潤均居國內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2003年12月31日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額35，542.79億元，所有者權(quán)益1，862.80億元，實現(xiàn)稅前利潤4.50億元。自成立以來，中國建設(shè)銀行每個會計年度均保持盈利。中國建設(shè)銀行擁有遍布境內(nèi)外的16，472個營業(yè)性分支機構(gòu)，為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務(wù)。
中國建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設(shè)立4個基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。
四、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一)直銷機構(gòu)
1、融通基金管理有限公司深圳投資理財中心
地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
聯(lián)系人：張權(quán)、李志梅
聯(lián)系電話：0755-26948040、26948044
傳真：0755-26935005
客戶服務(wù)中心電話：0755-26948088
2、融通基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座1241-1243室
郵編：100032
聯(lián)系人：宋雅萍
聯(lián)系電話：010-88091528轉(zhuǎn)165
傳真：010-88091635
3、融通基金管理有限公司上海投資理財中心：
地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈27層I、J單元
郵編：200120
聯(lián)系人：林文兵
聯(lián)系電話：021-58402858轉(zhuǎn)201
傳真：021-58402858轉(zhuǎn)333
(二)代銷機構(gòu)
1、中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張恩照
聯(lián)系人：陶莉、曲華蕊
客戶服務(wù)電話： 95533
2、交通銀行
名稱：交通銀行
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：方誠國
聯(lián)系人：王瑋
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
客戶服務(wù)電話： 95559
3、深圳發(fā)展銀行
名稱：深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：周 林
聯(lián)系人：周 勤
電話：0755-82088888轉(zhuǎn)8811
傳真：0755-82080714
客戶服務(wù)電話： 95501
4、招商銀行股份有限公司
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：秦曉
聯(lián)系人：朱小姐、劉小姐
電話：0755-83195834 83195771
傳真：0755-83195049
客戶服務(wù)電話： 95555
5、國泰君安證券股份有限公司
名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
聯(lián)系人：韓星宇、芮敏祺
電話：021-62580818
傳真：021-62583439
客戶服務(wù)電話： 400-8888-666
6、華夏證券股份有限公司
名稱：華夏證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號
法定代表人：黎曉宏
聯(lián)系人：權(quán)唐
電話：010-65186758
傳真：010-65186621
客戶服務(wù)電話： 400-8888-108(免長途費)
7、國信證券有限責任公司
名稱：國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯(lián)系人：林建閩
電話：0755-82130833轉(zhuǎn)2181
傳真：0755-82133302
客戶服務(wù)電話： 800-810-8868
8、招商證券股份有限公司
名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38--45層
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38--45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
客戶服務(wù)電話： 4008888111，0755-26951111
9、聯(lián)合證券有限責任公司
名稱：聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
聯(lián)系人：盛宗凌
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
客戶服務(wù)電話： 400-8888-555，0755-25125666
10、長江證券有限責任公司
名稱：長江證券有限責任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
辦公地址：上海漢口路130號
法定代表人：明云成
聯(lián)系人：甘露
電話：021-63291352
傳真：021-33130730
客戶服務(wù)電話： 027-65799883
11、大鵬證券有限責任公司
名稱：大鵬證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5002號地王商業(yè)大廈8層
辦公地址：深圳市深南東路5002號地王商業(yè)大廈8層
法定代表人：徐衛(wèi)國
聯(lián)系人：章磊
電話：0755-82463388-8921
傳真：0755-82462534
客戶服務(wù)電話： 4008888999 0755-83520352
12、東吳證券有限責任公司
名稱：東吳證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省蘇州市十梓街298號
辦公地址：江蘇省蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系人：汪健
電話：0512-65588021
傳真：0512-65588021
客戶服務(wù)電話： 0512-96288
13、廣發(fā)證券股份有限公司
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
電話：020-87555888
傳真：020-87557985
客戶服務(wù)電話： 020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點
14、中國銀河證券有限責任公司
名稱：中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系人：郭京華
電話：010-66568587
傳真：010-66568536
客戶服務(wù)電話： 010-68016655
15、中信證券股份有限公司
名稱：中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
聯(lián)系電話：010-84864818轉(zhuǎn)63266
傳真：010-84865560
16、漢唐證券有限責任公司
名稱：漢唐證券有限責任公司
住所：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層
法定代表人：吳克齡
聯(lián)系人：姚文強
咨詢電話：0755-26936388
客服熱線：0755-26936207
17、東方證券股份有限公司
名稱：東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號
法定代表人：肖時慶
聯(lián)系人：盛云
聯(lián)系電話：021-62568800-3019
客戶服務(wù)電話：021-962506
18、山西證券有限責任公司
名稱：山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
辦公地址：山西省太原市府西街69號
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系人：鄒連星、劉文康
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
客戶服務(wù)電話：0351-8686868
公司網(wǎng)站：www.i618.com.cn
19、金通證券股份有限責任公司
名稱：金通證券股份有限責任公司
注冊地址：杭州市鳳起路108號
法定代表人：應(yīng)土歌
聯(lián)系人：何燕華
客戶服務(wù)熱線：0571-96598
傳真：0571-85106383
20、中信萬通證券有限責任公司
名稱：中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：丁韶燕
電話：0532-5023457
21、渤海證券有限責任公司
名稱：渤海證券有限責任公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人： 張志軍
聯(lián)系人：徐煥強
電話： 022-28451883
傳真： 022-28451616
22、萬聯(lián)證券有限責任公司
名稱：萬聯(lián)證券有限責任公司
住所：東風東路836號東峻廣場3座34-35樓
法定代表人：陸景奎
聯(lián)系人：王仕平
電話：020-87693617
傳真：020-87692565
23、民生證券有限責任公司
名稱：民生證券有限責任公司
總部地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158 號遠洋大廈13 層
法人代表：岳獻春
聯(lián)系人：崔穎
電話：010-85252564
客戶服務(wù)電話：0371-7639999
(三)注冊登記人
名稱： 融通基金管理有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
法定代表人：孟立坤
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12，500萬元
聯(lián)系人：敖敬東
電話：0755-26948070
(四)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：康達律師事務(wù)所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室
法定代表人：傅洋
經(jīng)辦律師：婁愛東、杜玉蘭
電話：021-53850388
傳真：021-53850389
(五)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所
注冊地址：北京朝陽區(qū)北大街6號北海萬泰大廈802？807
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城東三辦公樓16層
法定發(fā)表人：葛明
經(jīng)辦注冊會計師：葛明、金馨
電話：010-65246688
傳真：010-85188298
五、基金名稱
融通新藍籌證券投資基金
六、基金類型
契約型開放式
七、基金的投資目標
主要投資于處于成長階段和成熟階段早期的“新藍籌”上市公司。通過組合投資，在充分控制風險的前提下實現(xiàn)基金凈值的穩(wěn)定增長，為基金份額持有人獲取長期穩(wěn)定的投資收益。
八、基金的投資方向
僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資于“新藍籌”組合的股票資產(chǎn)將不低于股票總資產(chǎn)的80%；同時將根據(jù)市場狀況調(diào)整投資組合，把握投資機會，實現(xiàn)組合的進一步優(yōu)化。
九、基金的投資策略
在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業(yè)配置，同時更重視基本面分析，強調(diào)通過基本面分析挖掘個股。在正常市場狀況下，股票投資比例浮動范圍：30-75%；債券投資比例浮動范圍：20-55%，現(xiàn)金留存比例浮動范圍：不低于5%。
1、資產(chǎn)配置
貫徹“自上而下”的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟狀況、資本市場的運行周期確定風險收益互補的股票資產(chǎn)和債券資產(chǎn)的投資比例。
2、行業(yè)資產(chǎn)配置
在“新藍籌”投資理念的指導下，通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟的把握以及對行業(yè)運行周期的認識，確定股票資產(chǎn)在不同行業(yè)的投資比例。
3、債券選擇
分析利率走勢和發(fā)行人的基本素質(zhì)，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。
4、股票選擇
股票投資中將以“新藍籌”資本增值型投資為主導，把企業(yè)的未來成長能力作為選擇投資對象的最核心標準。致力于建立完善的數(shù)理統(tǒng)計體系，利用數(shù)理分析方法檢驗不同的投資方法和投資思路，對市場運行特征進行跟蹤，確保基金投資決策的科學性。同時重視對趨勢的把握，順勢而為，靈活操作。
“新藍籌”企業(yè)的主要選擇標準是：
(1)行業(yè)發(fā)展狀況良好，企業(yè)處于成長階段或成熟階段的早期，企業(yè)經(jīng)營在相對穩(wěn)健的同時能夠保持較高的持續(xù)成長能力；過去三年或預(yù)期未來兩年主營業(yè)務(wù)收入增長率平均大于6%或者GDP增長率；
(2)企業(yè)成長性較好，市場競爭能力強，主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、息稅前收益保持較高的成長性；
(3)企業(yè)盈利能力較強，主營業(yè)務(wù)盈利水平較高；財務(wù)管理能力較強，現(xiàn)金收支安排有序，資產(chǎn)盈利水平較高；
(4)企業(yè)財務(wù)狀況良好，具備一定的規(guī)模優(yōu)勢和較好的抗風險能力；
(5)企業(yè)在管理制度、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)進步方面具有相當?shù)暮诵母偁巸?yōu)勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應(yīng)，處于行業(yè)龍頭地位；
(6)企業(yè)管理層開拓進取，具備企業(yè)家素質(zhì)，建立了科學的管理和組織架構(gòu)。
十、基金的業(yè)績比較基準
本基金股票投資部分的比較基準是“國泰君安指數(shù)”。國泰君安指數(shù)于1997年底開始編制，是國內(nèi)較早的同時反映兩個市場的統(tǒng)一指數(shù)。該指數(shù)采用流通股加權(quán)的方式計算，涵蓋所有在上海、深圳上市的A股上市公司，具有較好的連續(xù)性和可比性。
十一、基金的風險收益特征
在適度風險下追求較高收益
十二、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2004年10月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2004年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
(一)主要財務(wù)指標(未經(jīng)審計)
單位：人民幣元
(二)投資組合報告
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
2、按行業(yè)分類的股票投資組合
3、基金投資前十名股票明細
4、按券種分類的債券投資組合
5、 基金投資前五名債券明細
6、 報告附注
(1)報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的證券；
(2)報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票；
(3)其它資產(chǎn)的構(gòu)成如下：
(4)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券
(三)開放式基金份額變動
單位：份
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本部分所載數(shù)據(jù)截至2004年6月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
(一)基金凈值表現(xiàn)
1、基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表
2、累計凈值增長率與業(yè)績比較基金準收益率的歷史走勢比較(由于本基金只規(guī)定了股票投資部分的比較基準是“國泰君安指數(shù)”，為便于基金歷史業(yè)績與比較基準的比較，參照其他多數(shù)基金業(yè)績比較基準的設(shè)定方式，以國泰君安指數(shù)收益率×75%＋全國銀行間債券指數(shù)×25%作為圖示的比較基準。)
(二)財務(wù)報表
融通新藍籌證券投資基金
資產(chǎn)負債表
二○○四年六月三十日
單位：人民幣元
融通新藍籌證券投資基金
經(jīng)營業(yè)績表
自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期間
單位：人民幣元
融通新藍籌證券投資基金
收益分配表
自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期間
單位：人民幣元
融通新藍籌證券投資基金
凈值變動表
自二○○四年一月一日至二○○四年六月三十日止期間
單位：人民幣元
十四、費用概覽
(一)與基金運作有關(guān)的費用
1、與基金運作有關(guān)的費用種類
(1)基金管理人的管理費；
(2)基金托管人的托管費；
(3)證券交易費用；
(4)基金信息披露費用；
(5)基金份額持有人大會費用；
(6)基金成立后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
(7)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理人的管理費以基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。基金管理人的管理費每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
(2)基金托管費
本基金應(yīng)給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
(4)上述1中(3)到(7)項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。
(二)與基金銷售的有關(guān)費用
1、申購費率
(1)本基金的申購采用前端收費和后端收費兩種收費模式，投資人可自行選擇。申購費用用于基金管理人、基金銷售機構(gòu)的基金銷售費用。
(2)本基金的前端申購費按申購金額采用比例費率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：
(3)本基金的后端申購費以持有期限分檔設(shè)置不同的費率水平。費率表如下：
2、贖回費按照贖回總金額的0.5%收取，最低贖回費為5元。贖回費用由贖回人承擔，在扣除銷售代理費用和注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費用后，余額不低于贖回費的25%歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書(更新)中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本系列基金管理人于2004年4月30日刊登的本系列基金原招募說明書(《融通新藍籌證券投資基金公開說明書》)進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
1、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定對原招募說明書進行了結(jié)構(gòu)的調(diào)整。增加了“基金的業(yè)績”、“基金合同的內(nèi)容摘要”和“基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”3個部分。刪除了“基金設(shè)立”、“基金的設(shè)立募集”、“基金成立”等與首次募集有關(guān)的特定內(nèi)容以及“基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)”等相關(guān)部分；
2、根據(jù)《基金法》的相關(guān)規(guī)定，更新了一些專有名詞的稱謂，如將“基金契約”改為“基金合同”、“基金單位”改為“基金份額”、將“基金持有人”、“基金單位持有人”改為“基金份額持有人”、“基金單位資產(chǎn)凈值”改為“基金份額凈值”等；
3、在“第一節(jié)緒言”部分，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行了調(diào)整，補充了國家最近頒發(fā)的法律法規(guī)；
4、在“第三節(jié)基金管理人”中，增加了基金管理人董事會成員、監(jiān)事會成員及公司高管人員情況；
5、在“第四節(jié)基金托管人”中，增加了有關(guān)基金托管人托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的說明、以及托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序的內(nèi)容，對基金托管人的有關(guān)業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)進行了更新；
6、在本報告期內(nèi)，基金經(jīng)理變更為劉模林先生；
7、在“第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，更新了相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的內(nèi)容，新增了七家代銷機構(gòu)：招商銀行股份有限公司、長江證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、漢唐證券有限責任公司、金通證券股份有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司；
8、在“第六節(jié)基金的申購與贖回”中“本基金的申購費與贖回費”中關(guān)于贖回費用途的規(guī)定“贖回費用由贖回人承擔，在扣除相關(guān)的手續(xù)費后，余額歸基金所有。”修改為“贖回費用由贖回人承擔，在扣除銷售代理費用和注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費用后，余額不低于贖回費的25%歸基金財產(chǎn)。
9、在“第七節(jié)基金的投資”部分補充本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容；
10、在“第八節(jié)基金的業(yè)績”這一節(jié)，按規(guī)定對財務(wù)數(shù)據(jù)進行了定期更新；
11、分紅默認方式改為現(xiàn)金分紅；
12、在“第十四節(jié)基金的信息披露”中，根據(jù)《基金法》和《信息披露管理辦法》的規(guī)定進行了內(nèi)容更新和規(guī)范；
13、根據(jù)《基金法》修訂了基金份額持有人大會部分內(nèi)容；
14、經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］156號文批準，變更了公司住所、郵政編碼、總機、公司傳真和客戶服務(wù)電話；
15、經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］120號文批準，設(shè)立了融通基金管理有限公司北京分公司；
16、變更了融通基金管理有限公司深圳投資理財中心和上海投資理財中心的地址、郵政編碼、電話和傳真；
17、公司股東變更：我公司于2004年11月5日發(fā)布公告，愛建證券有限責任公司將其持有的我公司全部出資轉(zhuǎn)讓給華林證券有限責任公司，該事項已經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］159號文批準，相關(guān)工商變更登記手續(xù)辦理完畢.變更后的公司股東及其出資比例為：河北證券有限責任公司40%、陜西省國際信托投資股份有限公司20%、聯(lián)合證券有限責任公司20%、華林證券有限責任公司20%。
融通基金管理有限公司
2004年11月12日上海證券報
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