|
基金管理人： 嘉實基金管理有限公司
基金托管人： 中國銀行股份有限公司
嘉實服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2004 年2月17日《關(guān)于同意嘉實服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》(證監(jiān)基金字〔200
4〕16號)核準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金的基金合同于2004年4月1日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
重要提示
投資有風(fēng)險，投資者申購本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004 年9 月30 日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004 年9月30 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：嘉實基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈4104室
辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
法定代表人：王忠民
總經(jīng)理：趙學(xué)軍
成立日期：1999年3月25日
注冊資本：1億元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中誠信托投資有限責(zé)任公司48.4082%，北京證券有限責(zé)任公司19.22%，吉林省信托投資有限責(zé)任公司16.50%，立信投資有限責(zé)任公司15.8718%。
電話：(010)65188866
傳真：(010)65185678
網(wǎng)址：http：//www.harvestasset.com
聯(lián)系人：胡勇欽
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事(8名)、監(jiān)事(3名)、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
王忠民先生，董事長。大學(xué)專科。曾任北京礦務(wù)局財務(wù)處會計，煤炭部財務(wù)司會計、副處長，中國統(tǒng)配煤礦總公司財務(wù)局處長，煤炭部財務(wù)公司籌備組負責(zé)人，中煤信托投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責(zé)任公司黨委書記、董事長。
王少華先生，董事。大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。1996年至今在中誠信托投資有限責(zé)任公司工作，現(xiàn)任中誠信托投資有限責(zé)任公司總裁。
韓家樂先生，董事，中共黨員，碩士研究生，1982年至1987年林業(yè)部計劃司任工程師，1990年至今歷任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理、長嶺信息產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司董事長、北京德恒有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理、立信投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理等職。
余杰先生，董事。中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。1990年9月至1991年12月，歷任海南港澳國際信托投資公司證券營業(yè)部經(jīng)理、證券部經(jīng)理。1992年1月至1997年9月于海南國際租賃有限公司任董事、副總經(jīng)理。1997年至今任職于北京證券有限責(zé)任公司，歷任公司總經(jīng)理助理兼研究發(fā)展部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。
趙學(xué)軍先生，董事、總經(jīng)理。中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設(shè)計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進出口總公司任經(jīng)濟師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司任副總經(jīng)理兼上海營業(yè)部總經(jīng)理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經(jīng)理。
金立佐先生，獨立董事。英國牛津大學(xué)博士。1982-1983年在北京大學(xué)經(jīng)濟系國民經(jīng)濟管理教研室任教，1983-1988年國在家經(jīng)濟體制改革委員會工作，1993-1995年在英國洛希爾商人銀行公司融資部和美國摩根士丹利(亞洲)投資銀行部工作，1995-1999年在中和信達投資顧問有限公司工作，1999年至今在中和應(yīng)泰管理顧問有限公司就職。主要的社會職務(wù)有中遠航運股份有限公司獨立董事，國旅聯(lián)合股份有限公司、航天晨光股份有限公司獨立董事，上海法律與經(jīng)濟研究所學(xué)術(shù)與管理委員會委員兼理事長，中國信達資產(chǎn)管理公司專家委員會委員和宏源證券股份有限公司獨立董事。
賀強先生，獨立董事。大學(xué)本科學(xué)歷。1982年至今在中央財經(jīng)大學(xué)工作，現(xiàn)為教授，1994年至今任中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所所長。
湯欣先生，獨立董事。法學(xué)博士。1998年至2000年任北京大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監(jiān)會《上市公司收購暫行規(guī)定(草案)》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學(xué)法學(xué)院講師、副教授。現(xiàn)任清華大學(xué)法學(xué)院副教授。
陳凱源先生，監(jiān)事，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)任中煤信托投資有限責(zé)任公司自有資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。曾任海南建龍房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理，南方證券海口營業(yè)部總經(jīng)理。
朱成剛先生，監(jiān)事。法學(xué)碩士。1993年7月畢業(yè)于西北政法學(xué)院經(jīng)濟法系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位；1998年7月畢業(yè)于中國政法大學(xué)研究生院，獲法學(xué)碩士學(xué)位；1998年7月至2002年1月，就職于中國建設(shè)銀行資產(chǎn)保全部、法律事務(wù)部；2002年1月至今，就職于嘉實基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、法律部。
蘭寶石先生，監(jiān)事。碩士研究生。1985至1987年任天津漢沽區(qū)供銷社土產(chǎn)公司業(yè)務(wù)負責(zé)人；1987至1989年間任天津龍門大廈華川商場總經(jīng)理；1989至1992年間任北京華川公司華川經(jīng)營部總經(jīng)理；1989至1992年任北京愛織服裝公司總經(jīng)理；1994至1995年農(nóng)業(yè)部北京聚沙實業(yè)公司商貿(mào)部副總經(jīng)理；1995至1998年天津商業(yè)銀行融盛支行行長助理；1999年至今天津新紀(jì)元風(fēng)險投資公司總經(jīng)理；2003年至今任海泰生物科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理、北京大學(xué)國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長助理和天津創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會副理事長。
竇玉明先生，副總經(jīng)理。碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經(jīng)理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經(jīng)理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。
宋振茹女士，副總經(jīng)理。中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時投資基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任督察長和公司副總經(jīng)理。
李道濱先生，副總經(jīng)理。中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任市場部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。
張峰先生，督察長。中共黨員、碩士。1987年7月至1988年8月在原國家經(jīng)委技術(shù)經(jīng)濟研究所工作。1988年9月至1999年3月，在國家計委工作，先后任職于政策研究室、財政金融司、經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)司。1999年3月至2001年7月任職于嘉實基金管理公司研究部副總監(jiān)、市場部總監(jiān)。2001年7月至2002年4月任職于香港中保集團資產(chǎn)管理公司助理總經(jīng)理。2002年4月至今任嘉實基金管理公司督察長。
2、本基金基金經(jīng)理
徐軼先生，貨幣銀行學(xué)碩士。1993年開始從事證券市場研究，投資銀行，投資管理，11年從業(yè)經(jīng)驗，投資管理經(jīng)驗豐富。曾任國信證券投資總監(jiān)、大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理、中融基金首席策略分析師。2003年9月加盟嘉實基金管理有限公司，任首席策略分析師。
二、基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：肖 鋼
注冊資本：1421億元
成立日期：1912年2月5日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998 ］24 號
電話：(010)66594856
傳真：(010)66594853
網(wǎng)址：http：//www.bank-of-china.com
聯(lián)系人：忻如國
中國銀行成立于1912 年， 歷史悠久， 經(jīng)營穩(wěn)健，是我國四大國有商業(yè)銀行之一。中國銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)客戶服務(wù)處、研究發(fā)展處、托管業(yè)務(wù)處、資產(chǎn)托管處、稽察監(jiān)督處、綜合管理處等6個職能處。中國銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)處。總行基金托管部現(xiàn)有員工64人，其中碩士學(xué)歷以上人員20人，約占員工總數(shù)的31.25%， 具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的14人。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
(1)嘉實基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層
電話：(010)65188866
聯(lián)系人：林芯竹
(2)嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大廈1702室
電話：(021)38789658
聯(lián)系人：曹涌
(3)嘉實基金管理有限公司深圳直銷中心
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行21層
電話：(0755)61307016
聯(lián)系人：金國倫
(4)嘉實基金管理有限公司西南直銷中心
辦公地址：成都市人民中路2段35號中銀大廈2911-2912
電話：(028)86402797
聯(lián)系人：胡清泉
2.代銷機構(gòu)
(1) 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1 號
法定代表人：肖鋼
電話：(010)66594916
聯(lián)系人：張 導(dǎo)
(2) 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
電話：0591-7839338
聯(lián)系人：陳文
(3) 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
聯(lián)系人：顧文松
(4) 華夏證券股份有限公司
注冊地址：北京市新中街68號
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：周濟譜
電話：(010)65186758
聯(lián)系人：王艷秋
(5) 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39？45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943167
聯(lián)系人：鐘俊杰
(6) 海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：淮海中路98號金鐘廣場
法定代表人：王開國
聯(lián)系電話：021-53858553
聯(lián)系人：金蕓
(7) 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
公司地址：深圳市深南東路5047號發(fā)展銀行大廈10層
法定代表人：馬國強
聯(lián)系電話：0755-82493561
聯(lián)系人：盛宗凌
(8) 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話021-68419125：
聯(lián)系人：繆白
(9)上海浦東發(fā)展銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張廣生
電話：(021)68881829
聯(lián)系人：楊靜
(10)招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：(0755)83195487，82090060
聯(lián)系人： 朱小姐、劉小姐
(11)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號
法定代表人： 經(jīng)叔平
聯(lián)系電話：(8610)65226699
聯(lián)系人：吳杰
(12)深圳發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：周林
客服熱線：95501
聯(lián)系人：周 勤
(13)中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
聯(lián)系人：陳忠
(14)國海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
電話：0771-5539300
聯(lián)系人：張建勛
(15)華泰證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-882、721
聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬
(16)中國銀河證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：(010)66568587
聯(lián)系人：郭京華
(17)國信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：胡繼之
電話：0755-82130833
聯(lián)系人：林建閩
(18)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
法定代表人：王志偉
電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點
聯(lián)系人：肖中梅
(19)東吳證券有限責(zé)任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
聯(lián)系人：方曉丹
(20)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權(quán)
電話：(021)54038844
聯(lián)系人：王序微
(21)閩發(fā)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市五四路158號環(huán)球廣場28-29層
法定代表人：張富春
電話：0591-87573731
聯(lián)系人：徐建川
(22)漢唐證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層
法定代表人：吳克齡
電話：0755-26936388
聯(lián)系人：姚文強
(23)長城證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：0755-83516094
聯(lián)系人：高峰
(24)平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：楊秀麗
電話：0755-82422251、82440136
聯(lián)系人：任磊、苗永華
(25)民生證券有限責(zé)任公司
辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
電話：010-85252626
聯(lián)系人：李杰
(26)光大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：021-68816000
聯(lián)系人：張琦
(27)渤海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
法定代表人：張志軍
電話：022-27483685 022-28451883
聯(lián)系人：徐煥強
(28)國元證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 合肥市壽春路179號
法定代表人： 鳳良志
電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777
聯(lián)系人： 李蔡
(29)廣東證券股份有限公司
注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈
法定代表人：鐘偉華
電話：020-96210
聯(lián)系人：陳新
(30)長江證券有限責(zé)任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
電話：021-63296362
聯(lián)系人：甘露
(31)東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20層
法定代表人：肖時慶
電話：021-50367888
聯(lián)系人：盛云
(32) 金信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號
辦公地址：上海市長樂路1219號長鑫大廈
法定代表人：陳唯賢
聯(lián)系人：陳凡
電話：021-64718888-1204
(33)中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：陳向東、丁韶燕
電話：0532-5022026
(二)注冊登記機構(gòu)：嘉實基金管理有限公司(同上)
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：國浩律師集團(北京)事務(wù)所
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街貢院西街貢院六號E座9層
負責(zé)人：張涌濤
聯(lián)系電話：010-65171188
聯(lián)系人：黃偉民
經(jīng)辦律師：黃偉民、劉偉寧
(四)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568 號
辦公地址：上海市湖濱路202 號普華永道中心11 樓
法定代表人：楊紹信
電話：(021)61238888
聯(lián) 系 人：許康瑋
經(jīng)辦注冊會計師： 王笑 謝騫
四、基金的名稱
本基金名稱：嘉實服務(wù)增值行業(yè)證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式。
六、基金的投資目標(biāo)
在力爭資本本金安全和流動性前提下超過業(yè)績基準(zhǔn)，在追求長期穩(wěn)定增長的同時不放棄短期收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資方向限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。在正常市場情況下，本基金資產(chǎn)配置的比例范圍是：股票資產(chǎn)25%-80%；債券資產(chǎn)20%-75%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例控制在5%左右。其中，基金投資于服務(wù)業(yè)股票的比例不低于基金股票資產(chǎn)的80%。
今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，基金資產(chǎn)除5%左右以現(xiàn)金形式持有，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。
八、基金的投資策略
(一)投資策略
1.大類資產(chǎn)配置
本基金管理人在全面評估證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風(fēng)險和預(yù)測證券市場中長期預(yù)期收益率的基礎(chǔ)上，制訂本基金資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。
2.行業(yè)選擇
本基金所投資對象主要定位于服務(wù)業(yè)，而這里的服務(wù)業(yè)是一個大行業(yè)概念，主要包含以下子行業(yè)：交通運輸倉儲業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、電氣水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、傳播與文化產(chǎn)業(yè)等。
本基金在行業(yè)選擇上綜合考慮多方面的因素，對行業(yè)進行優(yōu)選并積極輪換，以盡享服務(wù)行業(yè)的增長機會。
3.股票選擇
本基金在個股選擇時，主要采取“以價值指標(biāo)為基礎(chǔ)、在價值基礎(chǔ)上求成長”的價值增長策略(GARP)確定具體選股標(biāo)準(zhǔn)。主要選股標(biāo)準(zhǔn)：較高的BP值、較高的主營業(yè)務(wù)收入增長率、較強的核心競爭力、較高的客戶滿意度、良好的品牌和商譽。
通過核心競爭力、客戶滿意度及品牌和商譽等定性指標(biāo)可以對通過前兩個定量指標(biāo)選擇的價值成長股進行修正，從而使本基金的個股選擇更加有效。
4.債券選擇
本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)債)。在進行債券投資時，重點分析利率走勢和發(fā)行人的基本面情況，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風(fēng)險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。
(二)投資管理程序
1.研究部提供宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報告，為投資決策委員會和基金經(jīng)理小組提供決策依據(jù)。
2.在投資決策委員會的指導(dǎo)下，基金經(jīng)理小組和資產(chǎn)配置委員會按照基金合同規(guī)定，提出下一階段本基金投資組合中股票、債券、現(xiàn)金的配置比例，并制訂基金在其他重要股票資產(chǎn)類別上的具體配置計劃。
3.投資決策委員會根據(jù)基金投資目標(biāo)和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
4.基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會決議，選擇具體的投資目標(biāo)，構(gòu)建投資組合。
5.基金經(jīng)理將投資指令下達給集中交易室，交易主管在復(fù)核投資指令合法合規(guī)的基礎(chǔ)上，將指令分發(fā)給交易員執(zhí)行。
6.風(fēng)險控制委員會對基金投資組合進行風(fēng)險評估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險控制小組進行日常跟蹤，出具風(fēng)險分析報告。監(jiān)察稽核部對基金投資過程進行日常監(jiān)督。
7.基金經(jīng)理小組將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序作出調(diào)整。
九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
中信綜合指數(shù)和中信國債指數(shù)的復(fù)合指數(shù)。即：投資基準(zhǔn)指數(shù)＝中信綜合指數(shù)×80%＋中信國債指數(shù)×20
% 十、基金的風(fēng)險收益特征
本基金的投資目標(biāo)和投資理念決定了本基金屬于中等風(fēng)險證券投資基金。
十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2004年10月25日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2004 年9 月30 日(“報告期末”)，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
3.報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細：
4.報告期末按券種分類的債券投資組合
5.報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細
6.投資組合報告附注
(1)報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未受到公開譴責(zé)和處罰。
(2)本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
(3)列示其他資產(chǎn)的構(gòu)成
(4)持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細：
十二、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2004 年9 月30 日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
1.基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較：
2、基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進行比較：
注：本基金投資組合比例限制如下：
(1)投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%；(2)持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(3)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標(biāo)準(zhǔn)。
自基金合同生效日2004年4月1日起六個月內(nèi)，本基金應(yīng)達到上述比例限制。本基金合同生效日起至本報告期末不滿一年，在本報告期內(nèi)達到上述基金合同規(guī)定的投資組合比例限制。
十三、費用概覽
(一) 基金費用的種類
1、與基金運作有關(guān)的費用
(1) 基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
(2) 基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
(3) 與基金運作有關(guān)的其他費用
主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。
2、與基金銷售有關(guān)的費用
(1)申購費
本基金的申購費按申購金額采用比例費率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：
(2)贖回費根據(jù)贖回時間實行遞減收費。費率表如下：
基金的贖回費用在扣除必要的手續(xù)費后，贖回費余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并歸入基金財產(chǎn)。
(3)轉(zhuǎn)換費
基金份額持有人辦理基金份額轉(zhuǎn)換需要支付轉(zhuǎn)換費，費率為被轉(zhuǎn)出基金份額凈值的0.5%。如所轉(zhuǎn)換的基金份額已被連續(xù)持有超過三個月時間，基金份額持有人可以免費轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后的基金份額的持有時間重新開始計算。
(4)銷售服務(wù)費
基金管理人可以根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。
3、其他費用
按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用根據(jù)相關(guān)法律及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定列支。
(二)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
(三)基金管理費和基金托管費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告；此項調(diào)整無須召開基金份額持有人大會。
(四)基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對基金管理人于2004年2月10日刊登的本基金原招募說明書進行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金合同生效之日后對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新。
主要更新內(nèi)容如下：
(一)總體更新
1.格式更新：根據(jù)最新的《招募說明書的內(nèi)容與格式》的要求，對相關(guān)章節(jié)的格式、順序作了必要的調(diào)整；增加了“基金的轉(zhuǎn)換”、“基金的業(yè)績”、“基金合同的內(nèi)容摘要”、“托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”等部分。刪除了“基金的設(shè)立募集”、“基金的成立”等與首次募集有關(guān)的特定內(nèi)容。
2.概念更新：根據(jù)《證券投資基金法》等法律法規(guī)的新規(guī)定，將“基金契約”、“基金單位”、“基金持有人”、“基金單位凈值”等概念分別改為“基金合同”、“基金份額”、“基金份額持有人”、“基金份額凈值”等。
(二)招募說明書正文更新部分
1.在“重要提示”部分：增加了基金募集申請的核準(zhǔn)文件日期；基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)；明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2.在“一、緒言”部分：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行了調(diào)整，補充了國家最近頒布的法律法規(guī)。
3.在“三、基金管理人”部分：對“基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況”的內(nèi)容進行了更新；詳細列明了基金管理人的職責(zé)。
4.在“四、基金托管人”部分：增加了有關(guān)基金托管人托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況說明、托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序。
5.在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分：增加上海浦東發(fā)展銀行、招商銀行、中國民生銀行、深圳發(fā)展銀行、中信證券股份有限公司、國海證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、國信證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、閩發(fā)證券有限責(zé)任公司、漢唐證券有限責(zé)任公司、長城證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、民生證券有限責(zé)任公司、光大證券有限責(zé)任公司、渤海證券有限責(zé)任公司、國元證券有限責(zé)任公司、廣東證券股份有限公司、長江證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司為代銷機構(gòu)。
6.在“八、基金的投資”部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內(nèi)容。
7. 增加 “九、基金的轉(zhuǎn)換”章節(jié)：說明了基金轉(zhuǎn)換的概念、申請人范圍、受理場所、辦理時間、轉(zhuǎn)換費用、程序等規(guī)定。
8.增加 “十二、基金的業(yè)績”章節(jié)：說明了基金合同生效以來的投資業(yè)績。
9.在“十三、基金的費用與稅收”部分：將基金費用分“與基金運作有關(guān)的費用”和“與基金銷售有關(guān)的費用”兩類進行說明。
10.在“十五、基金的信息披露”部分：根據(jù)《證券投資基金法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定進行了內(nèi)容更新和規(guī)范。
嘉實基金管理有限公司
2004年11月12日上海證券報
| 
