中信證券第二屆董事會第十四次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負連帶責(zé)任。

　　中信證券(資訊 行情 論壇)股份有限公司第二屆董事會第十四次會議于2004年11月8日以通訊方式召開，應(yīng)表決董事19人，實際表決董事19人，符合《公司法》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　會議經(jīng)審議并以記名投票方式表決，審議并通過了《關(guān)于審議公司集合資產(chǎn)管理計劃的議案》，決議內(nèi)容如下：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定和目前市場的供求現(xiàn)狀，公司將首次推出的集合資產(chǎn)管理計劃擬設(shè)計成低風(fēng)險、限定性的集合資產(chǎn)管理計劃，準(zhǔn)備使用部分自有資金加入本集合資產(chǎn)管理計劃、承擔(dān)有限責(zé)任。

　　1、名稱：中信證券保本策略集合資產(chǎn)管理計劃(暫定名)；

　　2、類型：開放式、限定性；

　　3、存續(xù)期限：本集合資產(chǎn)管理計劃為3年固定存續(xù)期限，自本集合資產(chǎn)管理計劃正式成立之日起計算，第三年的對應(yīng)月對應(yīng)日即為到期屆滿日，到期屆滿日為非開放日的，非開放日后的第一個開放日視為到期屆滿日；

　　4、投資目標(biāo)：基于對風(fēng)險的精確度量與控制，追求集合資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，分享中國經(jīng)濟的高速增長；

　　5、目標(biāo)規(guī)模(總份額)：本集合計劃的目標(biāo)規(guī)模為50億元人民幣，在認購參與期間募集資金達到或超過預(yù)計規(guī)模時，管理人可以提前終止認購參與，對于已提交的認購參與申請將全部予以確認；

　　6、管理人(即公司)承諾：在本集合計劃設(shè)立時，管理人所認購的份額為所有委托人(不包含管理人)認購參與總份額的3%，但不超過2億份。管理人承諾在本集合計劃存續(xù)期內(nèi)不提前退出，并根據(jù)到期約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　7、到期約定：集合計劃委托人持有到期，如到期日可退出金額加上存續(xù)期內(nèi)的累計分紅金額低于其投資金額，管理人將僅以本集合計劃設(shè)立時以自有資金認購參與而持有份額的累計凈值對其他委托人的上述投資金額損失進行補償。持有到期指委托人在設(shè)立推廣期購買并一直持有到本集合計劃存續(xù)期屆滿的行為，但集合計劃委托人未持有到期而退出的，退出部分不適用本條款；

　　8、投資范圍及投資組合比例：根據(jù)本集合計劃特點，將集合計劃可投資品種劃分為穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品和風(fēng)險類金融產(chǎn)品兩大類，穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例不低于80%；風(fēng)險類金融產(chǎn)品占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例不高于20%；

　　穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品：剩余期限不超過本集合計劃剩余存續(xù)期的高流動性固定收益類投資工具(包括國債、金融債、央行票據(jù)、AAA級企業(yè)債；期限不超過1年的債券逆回購；各類存款等)；首發(fā)A股、首發(fā)可轉(zhuǎn)債、剩余期限不超過本集合計劃剩余存續(xù)期的可轉(zhuǎn)債和信托等。

　　風(fēng)險類金融產(chǎn)品：剩余期限超過本集合計劃剩余存續(xù)期的固定收益類品種，以及業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券、剩余期限超過本集合計劃剩余存續(xù)期的非首發(fā)可轉(zhuǎn)換企業(yè)債和股票型證券投資基金等。

　　本集合計劃亦可投資于中國證監(jiān)會、中國人民銀行等批準(zhǔn)的其他流動性良好的金融工具，并根據(jù)其特征劃入相應(yīng)類別進行管理。在滿足本集合計劃投資目標(biāo)的前提下，管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律、法規(guī)及市場的重要變化有權(quán)適時調(diào)整上述投資品種的類別屬性。

　　9、管理費：按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計提，計算方法如下：

　　H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)。H為每日應(yīng)計提的管理費，E為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值。管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。

　　公司董事會授權(quán)公司經(jīng)營層將具體集合資產(chǎn)管理計劃向相關(guān)監(jiān)管部門報批。

　　特此公告！

　　中信證券股份有限公司董事會

　　2004年11月8日上海證券報