●10月18日

    中國人民銀行公布了《證券公司短期融資券管理辦法》：允許券商在銀行間債券市場，向合格機構投資人發行約定在一定期限內還本付息的短期融資券。同時，“辦法”也為申請發行短期融資券的券商設定了六項基本條件，包括取得全國銀行間同業拆借市場成員資格一年以上等。

    《管理辦法》堅持采用市場化方式解決證券公司短期融資問題，通過引入標準化、市場化的貨幣市場產品，在貨幣市場的發展過程中，逐步滿足證券公司合理的短期融資需求。《管理辦法》特別注意了風險控制、信息披露、市場化定價等關鍵制度設計，強調更多地依靠市場選擇進行扶優限劣。

    ●10月18日

    中國證監會發布了修訂后的《證券公司債券管理暫行辦法》。《暫行辦法》，取消了擬公開發債公司“最近一年盈利”的要求，將債券上市的最低面值由2億元改為5000萬元，并規定可以不提供擔保；還將 “債券的期限最短為一年,最長不超過五年”修改為“債券的期限最短為一年”。

    《暫行辦法》大大降低了證券公司發行債券的門檻，使券商的中長期融資渠道進一步順暢。

    ●10月21日

    中國證監會發布《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》，對證券公司設立集合資產管理計劃、開展集合資產管理業務的具體操作及監管事宜進行了詳細的規定，這標志著證券公司集合資產管理產品試點工作已正式啟動。首批通過中國證券業協會評審通過的三家創新試點證券公司正在加緊制定和完善集合資產管理計劃的設立方案。

    該通知的出臺，使券商委托理財有了明確的指針，對于切實防范券商經營風險，有效保護投資者利益至關重要。

    ●11月1日

    《證券公司短期融資券管理辦法》正式實施。業內人士反響熱烈，普遍認為，該辦法推出后，券商在調劑短期頭寸上有了更加寬敞的渠道，也有利于提高證券公司融資行為的市場化程度。

    ●11月1日

    全國銀行間同業拆借中心發出通知，就券商短期融資券的交易規則和信息披露操作辦法征求市場成員意見。