ST煙發(fā)(600766)控股子公司委托投資管理公告

　　特別提示

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示

　　委托方：廣東萬(wàn)基藥業(yè)有限公司

　　受托方：四川吉智投資發(fā)展有限公司

　　委托金額：1，200萬(wàn)元

　　期限：一年(自2004年9月5日始)

　　收益率：7.5

　　% 一、委托投資管理概述

　　2004年10月29日，煙臺(tái)華聯(lián)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：本公司)控股的廣東萬(wàn)基藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：廣東萬(wàn)基)(本公司持有其55%的股份)與四川吉智投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：吉智投資)在深圳續(xù)署了《資產(chǎn)管理合同》，廣東萬(wàn)基將自有資金1，200萬(wàn)元交付吉智投資進(jìn)行投資管理，委托期一年。吉智投資與廣東萬(wàn)基、本公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，廣東萬(wàn)基與吉智投資的委托行為不屬于關(guān)聯(lián)交易。

　　本公司股東大會(huì)授予董事會(huì)的對(duì)外投資權(quán)限為5，000萬(wàn)元以?xún)?nèi)(含5，000萬(wàn)元)，本公司第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了該委托投資議案；該委托投資管理行為無(wú)需經(jīng)過(guò)本公司股東大會(huì)審議。

　　2003年9月5日，廣東萬(wàn)基將其自有資金1，200萬(wàn)元委托給吉智投資進(jìn)行投資管理，委托期一年。委托投資收益90萬(wàn)元已由吉智投資足額支付給廣東萬(wàn)基。在委托期屆滿(mǎn)時(shí)，本金1，200萬(wàn)元仍由吉智投資完好保存。鑒于吉智投資擁有良好的信譽(yù)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，廣東萬(wàn)基與吉智投資協(xié)商，將其本金1，200萬(wàn)元，繼續(xù)委托給吉智投資進(jìn)行管理。

　　二、受托方介紹

　　四川吉智投資發(fā)展有限公司是于2003年8月注冊(cè)的有限責(zé)任公司，法定代表人黃衛(wèi)東，注冊(cè)地址為成都青羊區(qū)方池街35號(hào)4摟，注冊(cè)資本1，000萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)為：項(xiàng)目投資及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)；生產(chǎn)、銷(xiāo)售計(jì)算機(jī)軟件；銷(xiāo)售建筑材料、日用百貨、文化用品。

　　三、委托標(biāo)的的基本情況

　　委托標(biāo)的？現(xiàn)金資產(chǎn)人民幣1，200萬(wàn)元，是廣東萬(wàn)基的自有資金。

　　四、委托投資合同的主要內(nèi)容

　　1.委托資產(chǎn)額

　　人民幣資金1，200萬(wàn)元。

　　2. 委托期限

　　資金管理期限為十二個(gè)月，自2004年9月5日開(kāi)始。

　　3.委托資產(chǎn)的投資范圍

　　3.1委托資金的投資范圍為滬、深證券交易所上市的A股及其新股配售、基金、債券等，且受托人保證操作過(guò)程須符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　3.2如果在本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制受托人進(jìn)行約定的資金管理的法律、法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即對(duì)本合同及附件進(jìn)行協(xié)商和修改。

　　4、合同的生效、延期、修改與解除

　　4.1 本合同經(jīng)本公司董事會(huì)審議通過(guò)后，自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　4.2 雙方應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月就合同是否延期開(kāi)始協(xié)商，以便受托人安排正在進(jìn)行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。

　　4.3 雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商決定延期的，應(yīng)在合同終止前簽訂書(shū)面《補(bǔ)充協(xié)議》對(duì)延期事宜加以約定。

　　5、權(quán)利、義務(wù)

　　5.1委托人的權(quán)利和義務(wù)

　　5.1.1委托人保證委托資金是委托人的自有資金，資金來(lái)源及用途符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，且委托人將委托資金交付受托人進(jìn)行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程序，是合法、有效的。

　　5.1.2 委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定及時(shí)全部地將委托資金交與受托人管理。

　　5.1.3 委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定向受托人全額支付業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　5.1.4委托人有權(quán)取得受托人出具的資金管理報(bào)告及其他必要信息，隨時(shí)查詢(xún)委托資金的操作情況，但不得干預(yù)受托人的買(mǎi)賣(mài)操作權(quán)。

　　5.2受托人的權(quán)利和義務(wù)

　　5.2.1受托人承諾將選派具有證券投資豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)委托資金的管理工作，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)作，遵照誠(chéng)信原則，盡最大努力，運(yùn)用科學(xué)手段控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保委托資金的保值和增值。

　　5.2.2 受托人保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規(guī)范，不得挪用委托人的委托資金。

　　5.2.3 在本合同規(guī)定的資金管理期限屆滿(mǎn)時(shí)，受托人有權(quán)按照本合同第6條的規(guī)定收取業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　6、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)的支付和收取

　　6.1協(xié)議期內(nèi)受托人應(yīng)勤勉盡責(zé)，盡可能獲取高的投資收益，在資金管理期限屆滿(mǎn)之日，受托人確保委托資金本金的安全與完整。在期限屆滿(mǎn)之日，如果賬面市值低于委托資金的本金，則受托人應(yīng)在期限屆滿(mǎn)后三個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)償委托人的損失，但該補(bǔ)償以補(bǔ)足委托資金本金為限。

　　6.2 受托人保證給委托人年均7.5%的投資增值率。超額部分作為業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)支付給受托方。

　　7.違約和賠償

　　7.1如果委托人提前單方面終止合同，則對(duì)委托資金的盈虧負(fù)責(zé)，受托人不予保本；如果此時(shí)賬戶(hù)盈利，委托人仍然必須比照合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)方法支付受托人的獎(jiǎng)勵(lì)金。

　　7.22 委托人和受托人未按本合同的規(guī)定及時(shí)劃轉(zhuǎn)收益、獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)償金，每延滯一天，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于違約資金0.3%賠償金。

　　7.3如受托人因重大違法、違規(guī)行為，被暫停或取消資金管理業(yè)務(wù)資格，從而造成合同不能履行，則合同自動(dòng)解除，受托人應(yīng)將截止合同解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人，不得要求支付業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。如剩余資金少于委托資金本金，則受托人應(yīng)補(bǔ)償委托人的損失，但該補(bǔ)償以補(bǔ)足委托資金本金為限。

　　五、委托投資的目的和對(duì)本公司的影響

　　1、本次委托投資管理的目的是為了獲得穩(wěn)定的投資收益。

　　2、對(duì)本公司的影響：

　　由于本公司在《資產(chǎn)管理合同》中，已明確約定了投資的范圍，該項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源于吉智投資操作不規(guī)范帶來(lái)的投資無(wú)法收回，從而導(dǎo)致本公司出現(xiàn)較大的投資損失。對(duì)此，本公司已從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)了約束：

　　2.1及時(shí)了解吉智投資的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及資金周轉(zhuǎn)情況；

　　2.2要求吉智投資將該筆資金封閉運(yùn)作并及時(shí)查詢(xún)資金的操作情況；

　　2.3委托期屆滿(mǎn)，及時(shí)清收本金及收益。

　　六、備查文件目錄

　　1.資產(chǎn)管理合同；

　　2.董事會(huì)決議。

　　煙臺(tái)華聯(lián)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司

　　2004年11月4日