今年以來,陜西證監局結合資本市場出現多起觸目驚心的案例,通過開座談會、發監管關注函、巡檢等多種形式,請進來走出去對轄區上市公司開展案例教育活動,扎扎實實地推進公司的誠信建設。

    今年初,當寶鈦股份(資訊 行情 論壇)1.6億元委托理財受到德隆系股票下跌、資金緊張的牽連影響時,陜西證監局在第一時間下發了監管關注函,同時派出監管 人員到寶鈦股份公司,在與董事長、總經理等高管人員談話時,共同分析德隆系案例的經驗教訓,從誠信建設的根本上吸取教訓。在查清事實后陜西證監局要求寶鈦股份采取多種措施下大力氣控制住風險。陜西證監局領導還要求把案例教育作為今年巡檢工作的一項重要內容。在對金花、海星股份等7家上市公司巡檢時,監管人員和公司的高管人員共同剖析了近在身邊的達爾曼案例,特別是達爾曼違規巨額擔保給企業及廣大投資者造成的嚴重危害。目前通過巡檢的7家上市公司都表示,要從完善制度入手,從投資決策、資金調撥、信息披露等方面切實加強對委托理財的管理,嚴格履行決策和批準程序,真實充分披露相關信息,禁止任何形式的違規越權,嚴禁以委托國債投資等名義變相融資。