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證監會整肅風暴襲擊遼寧證券


http://whmsebhyy.com 2004年10月27日 02:02 北京晨報

  兩個月內六家券商被密集托管 晨報訊 (記者 王莉)又一家券商在昨天被宣布托管。這已經是今年以來第七家被托管的券商了。

  與以往不同的是,此次被托管的遼寧證券,此前從未傳出過有任何違規操作的丑聞,而今年另六家被托管的券商,在宣布被托管之前,各種違規行為都早已暴露無遺。

  與以往相同的是,遼寧證券也是近來流傳的“高危券商”名單中的一員,被列在“進入特別風險處置程序的12家公司”的名單中。

  證監會在宣布對遼寧證券進行托管時,除稱其違規經營外,并未指明其違規之處。

  但業內人士分析,證券公司的違規,大致都與違規委托理財、挪用客戶保證金等行為有關。

  據當地媒體報道,上周五,信達資產管理公司便已全面進駐遼寧證券,開始對遼寧證券進行托管。本周一,來自遼寧證監局的托管公告開始貼在遼寧證券下屬各營業部的大廳里。遼寧證券成立于1988年,1997年重組改制為有限責任公司,目前在遼寧各地及上海、天津、深圳、大連等城市有二十一家營業網點。

  也許是因為規模不大,遼寧證券被托管并未掀起多大的波瀾。

  遼寧證券已經是今年第七家被托管的券商,值得關注的是,今年被托管的七家券商中有六家是集中在九、十兩個月被托管的,包括德恒證券、恒信證券、中富證券、漢唐證券及閩發證券。

  也是在九、十兩個月,證監會兩次下達通知,要求各證券公司進行自查,自報家門,對經營情況作無保留匯報。

  近來一直流傳管理層將對券商進行清理整頓、扶優汰劣。

  據分析,頻繁出現的委托理財問題是此次整頓券商的突破口,管理層目前已經清楚地認識到不規范經營帶來的可怕后果,擔心證券行業的風險影響金融秩序,從而拖累整個經濟秩序,因而下決心解決證券行業長期存在的不規范經營行為。

  在“雙查”結束后,接下來就是全國性的券商間的兼并重組活動,一些大型券商將大規模地兼并那些資不抵債、違規經營嚴重的證券公司。






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