湘財證券和廣發證券已經向有關部門提交了創新試點的申請材料，成為第二批接受審核的券商。這兩家券商在接受采訪時都表示，創新是證券經營機構成長的動力之源。為了抓住創新發展的良好契機，兩家券商做了非常充分的準備。充分的組織準備

    湘財證券人士介紹說，為有效地促進創新活動，公司成立了戰略·創新委員會，負責組織、領導全公司的創新工作。該委員會由總裁、風控委主席、財務總監 、各業務部門主要負責人和公司分管創新事務的公司高管組成。委員會下設戰略·創新總部，負責落實日常創新工作。公司每年從預算里拿出1000萬元資金，設立了湘財創新基金，專門用來資助和激勵創新活動。每年年終總結評比時，公司設立的年度獎項里專門設有“湘財金狐獎”，獎勵創新成績突出的員工或部門。

    廣發證券在接受采訪時認為，公司一直堅持以創新推進業務，靠創新贏取客戶。公司專門成立了以總裁為組長、相關業務部門及研發中心人員參加的創新工作小組，該小組以客戶需求為導向，以提高公司競爭力為目標，組織開發多種創新產品。建立嚴密的風險防范體系

    據了解，湘財證券根據《證券公司內部控制指引》的要求和事前、事中、事后三階段控制的基本指導原則，以預先防范為目的，建立健全了組織管理機構和內控風險管理機構。該公司的風險控制措施主要包括四個方面。

    一是嚴格按照《公司法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內部控制指引》的要求，實行規范的法人治理。

    二是建立了規范、完善的授權控制措施。湘財證券專門設立風險控制委員會，在業務管理層次分別設立了風險管理總部、稽核總部等獨立的合規性檢查、監督部門，作為公司層面的風險管理部門，直接受董事會領導，能夠獨立、盡職地履行其職能，從而有效地減少了決策的風險。

    三是形成了系統的內部稽核控制機制，該公司將證券自營業務、經紀業務、客戶資產管理業務、基金與投行業務，在人員、辦公場所、核算管理、賬戶管理、業務技術支持系統等方面嚴格分開，實現了必要的業務隔離，有效地貫徹了“防火墻”原則。

    最后是加強員工職業道德風險的防范管理，在思想上首先筑起一道防線。積極推動業務和產品創新

    據廣發證券人士介紹，公司目前正著手準備為創新工作的有序開展建立起一系列配套機制，這些機制主要包括：第一，建立涵蓋全系統的“創新—激勵”機制，公司通過這套與產品評估程序相結合的機制的建立，充分發揮和調動了業務部門和管理部門人員的主觀能動性；第二，建立創新業務培訓制度；第三，建立業務創新的風險控制機制，成立專門的業務創新風險控制機構，落實風險控制人員，明確風險控制流程，建立有效的風險控制機制；第四，培養業務創新的核心理念和核心競爭力；第五，建立業務創新的執行機制，業務創新執行機制建立后，通過人員和戰略的相互配合，達成具體的創新業務操作流程。

    湘財證券在新業務品種的研究創新方面也展開了積極的努力。該公司與中國農業銀行推出“金百合”銀證理財產品，有力推動了合規集合理財業務的發展，并在此基礎上研究設計了適應中國國情的個人退休養老產品———湘財頤年系列集合理財產品；在投資銀行業務領域，公司針對資產證券化的研究也取得突破性進展；在經紀業務方面，從代理到做市商制度的研究成果被應用到銀行間市場；在QFII業務方面，公司正在探索全經紀業務模式。