2004年10月20日至21日,河北證監局組織轄區證券期貨經營機構負責人130余人在石家莊召開了證券期貨監管工作座談會暨案例通報會。

    會議傳達了全國證券監管工作座談會議精神；分析了轄區機構監管工作面臨的形勢；會議就建立完善轄區證券經營機構監管責任制、實行分類監管、加強證券期貨經營機構高管人員及股東管理、強化證券期貨經營機構誠信建設、密切與地方政府的關 系及相關部門監管合作、發揮轄區證券期貨業協會的自律作用等提出了相關措施。針對當前機構監管工作面臨的形勢和任務,要求各證券經營機構進一步健全和完善內控機制；認真開展摸底自查工作；嚴格執行"三條鐵律",盡快推行證券客戶資產獨立存管制度；規范資產管理等項業務；加快證券公司增資擴股步伐；嚴格遵守高管人員任職管理規定等。

    另外,會議通報了轄區證券期貨經營機構內控存在的問題及風險,組織與會人員學習了相關的政策法規。