2004年10月20日至21日,河北證監(jiān)局組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人130余人在石家莊召開(kāi)了證券期貨監(jiān)管工作座談會(huì)暨案例通報(bào)會(huì)。

    會(huì)議傳達(dá)了全國(guó)證券監(jiān)管工作座談會(huì)議精神；分析了轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作面臨的形勢(shì)；會(huì)議就建立完善轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任制、實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管、加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高管人員及股東管理、強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信建設(shè)、密切與地方政府的關(guān) 系及相關(guān)部門(mén)監(jiān)管合作、發(fā)揮轄區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用等提出了相關(guān)措施。針對(duì)當(dāng)前機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作面臨的形勢(shì)和任務(wù),要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全和完善內(nèi)控機(jī)制；認(rèn)真開(kāi)展摸底自查工作；嚴(yán)格執(zhí)行"三條鐵律",盡快推行證券客戶(hù)資產(chǎn)獨(dú)立存管制度；規(guī)范資產(chǎn)管理等項(xiàng)業(yè)務(wù)；加快證券公司增資擴(kuò)股步伐；嚴(yán)格遵守高管人員任職管理規(guī)定等。

    另外,會(huì)議通報(bào)了轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn),組織與會(huì)人員學(xué)習(xí)了相關(guān)的政策法規(guī)。