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□初期僅允許創(chuàng)新試點(diǎn)券商試行辦理，再逐步擴(kuò)大范圍
□首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)券商正加緊制定和完善有關(guān)方案
中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布了《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》。《通知》在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》原則規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體操作及監(jiān)管事宜進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。《通知》明確規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展初期，僅允許創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司試行辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，待積累一定經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善后，再逐步擴(kuò)大范圍。
據(jù)悉，首批通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審的三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司正在加緊制定和完善集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立方案，并將于近日上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
在《試行辦法》的基礎(chǔ)上，《通知》對(duì)證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶、托管、結(jié)算、席位，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、流動(dòng)性要求、信息披露和費(fèi)用處理等方面提出了進(jìn)一步的具體要求。《通知》還制定了設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的格式文本，包括《證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容與格式》、《集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書主要內(nèi)容》和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》等。
《通知》明確了設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可程序。對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，證監(jiān)會(huì)作出無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，證監(jiān)會(huì)作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。
《通知》特別強(qiáng)調(diào)要保障客戶資產(chǎn)的安全，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，在《試行辦法》的基礎(chǔ)上，《通知》進(jìn)一步強(qiáng)化了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立第三方托管制度，并將從事集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行，將從事集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行。
《通知》還對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)監(jiān)管、展期、終止等環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，重點(diǎn)監(jiān)管。
另?yè)?jù)了解，滬深證券交易所、登記公司將按照《試行辦法》和《通知》的規(guī)定，根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特殊需要，補(bǔ)充完善有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
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