中國證監會發布通知,允許創新試點證券公司先行開展集合資產管理業務；中信、光大、中金三公司相關方案將于近日上報中國證監會

    中國證監會今天發布《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》�！锻ㄖ�》在《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》原則規定的基礎上,對證券公司設立集合資產管理計劃、開展集合資產管理業務的具體操作及監管事宜進行了詳細的規 定。

    在《試行辦法》的基礎上,《通知》對證券公司開展集合資產管理業務的內部控制,集合資產管理計劃推廣安排,集合資產管理計劃投資風險承擔和證券公司資金參與,集合資產管理計劃的賬戶、托管、結算、席位,集合資產管理計劃的投資組合、流動性要求、信息披露和費用處理等方面提出了進一步的具體要求。

    《通知》還明確了設立集合資產管理計劃的行政許可程序。對證券公司設立集合資產管理計劃的申報材料,經審核符合條件的,中國證監會作出無異議或批準的決定；經審核不符合條件的,中國證監會作出有異議或不予批準的決定。

    《通知》特別強調要保障客戶資產的安全,有效保護投資者合法權益�！锻ㄖ�》明確規定,在集合資產管理業務開展初期,中國證監會僅允許創新試點類證券公司試行辦理此項業務,待積累一定經驗進一步完善后,再逐步擴大范圍。同時,在《試行辦法》的基礎上,《通知》進一步強化了集合資產管理計劃資產的獨立第三方托管制度,并將從事集合資產管理計劃托管的機構限定為具有證券投資基金托管資格的商業銀行,將從事集合資產管理計劃代銷業務的機構限定為具有證券投資基金代銷業務資格的證券公司或商業銀行。

    《通知》還對集合資產管理計劃的持續監管、展期、終止等環節進行了詳細規定。中國證監會及相關派出機構將對集合資產管理計劃的運作情況進行持續跟蹤,重點監管。

    與此同時,中國證監會還制定了設立集合資產管理計劃申報材料的格式文本,包括《證券公司設立集合資產管理計劃申報材料的內容與格式》、《集合資產管理合同內容指引》、《集合資產管理計劃說明書主要內容》和《證券公司客戶資產管理業務人員情況登記表》等。

    據了解,滬深證券交易所、登記公司將按照《試行辦法》和《通知》的規定,根據集合資產管理業務的特殊需要,補充完善有關業務規則,加強對證券公司集合資產管理業務活動的監管。中國證券業協會也將進一步加強對證券公司辦理集合資產管理業務的自律管理和行業指導。

    據悉,首批通過中國證券業協會評審的三家創新試點證券公司------中信證券(資訊 行情 論壇)、光大證券、中金公司正在加緊制定和完善集合資產管理計劃的設立方案,并將于近日上報中國證監會。

    另據了解,中國證監會昨天公布了《創新試點類證券公司行政許可事項的申報材料目錄》,詳細列明了創新試點類證券公司申請客戶資產管理業務資格等13項行政許可事項的需申報的材料。

    創新試點類證券公司開展客戶資產管理業務,除必須提交申請書、《經營證券業務許可證》和《企業法人營業執照》副本復印件外,還必須提交負責客戶資產管理業務的高級管理人員的情況登記表；客戶資產管理業務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券從業資格證書和身份證明復印件；申請人出具的客戶資產管理業務人員無不良行為記錄的證明；客戶資產管理業務計劃書和業務操作規程；證券公司的自查報告等。

    其他幾個行政許可項目分別是:證券公司的增資擴股；證券公司的股權變更(派出機構報送)；證券公司的類型核定；客戶資產管理業務資格；證券公司設立分公司、營業部；設立服務部；證券公司高級管理人員任職資格；外資參股證券公司的設立；內資證券公司申請變更為外資參股證券公司；證券公司《公司章程》的修改；證券公司更名；證券公司的遷址；證券公司的減資。