中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知,允許創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司先行開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；中信、光大、中金三公司相關(guān)方案將于近日上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

    中國證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。《通知》在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》原則規(guī)定的基礎(chǔ)上,對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體操作及監(jiān)管事宜進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī) 定。

    在《試行辦法》的基礎(chǔ)上,《通知》對證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶、托管、結(jié)算、席位,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、流動(dòng)性要求、信息披露和費(fèi)用處理等方面提出了進(jìn)一步的具體要求。

    《通知》還明確了設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可程序。對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料,經(jīng)審核符合條件的,中國證監(jiān)會(huì)作出無異議或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的,中國證監(jiān)會(huì)作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。

    《通知》特別強(qiáng)調(diào)要保障客戶資產(chǎn)的安全,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。《通知》明確規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展初期,中國證監(jiān)會(huì)僅允許創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司試行辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù),待積累一定經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善后,再逐步擴(kuò)大范圍。同時(shí),在《試行辦法》的基礎(chǔ)上,《通知》進(jìn)一步強(qiáng)化了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立第三方托管制度,并將從事集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行,將從事集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行。

    《通知》還對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)監(jiān)管、展期、終止等環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤,重點(diǎn)監(jiān)管。

    與此同時(shí),中國證監(jiān)會(huì)還制定了設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的格式文本,包括《證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容與格式》、《集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容指引》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書主要內(nèi)容》和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》等。

    據(jù)了解,滬深證券交易所、登記公司將按照《試行辦法》和《通知》的規(guī)定,根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特殊需要,補(bǔ)充完善有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)也將進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

    據(jù)悉,首批通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評審的三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司------中信證券(資訊 行情 論壇)、光大證券、中金公司正在加緊制定和完善集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立方案,并將于近日上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

    另據(jù)了解,中國證監(jiān)會(huì)昨天公布了《創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司行政許可事項(xiàng)的申報(bào)材料目錄》,詳細(xì)列明了創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格等13項(xiàng)行政許可事項(xiàng)的需申報(bào)的材料。

    創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),除必須提交申請書、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件外,還必須提交負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡歷、證券從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件；申請人出具的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；證券公司的自查報(bào)告等。

    其他幾個(gè)行政許可項(xiàng)目分別是:證券公司的增資擴(kuò)股；證券公司的股權(quán)變更(派出機(jī)構(gòu)報(bào)送)；證券公司的類型核定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；證券公司設(shè)立分公司、營業(yè)部；設(shè)立服務(wù)部；證券公司高級管理人員任職資格；外資參股證券公司的設(shè)立；內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司；證券公司《公司章程》的修改；證券公司更名；證券公司的遷址；證券公司的減資。