| 美證監會調查湯姆遜金融 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年10月20日 12:06 證券時報 | |||||||||
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美國證監會（SEC）日前向湯姆遜金融發出傳票，索取該公司向上市公司提供機構投資者信息這類業務的相關資料。 一些證券業法律人士猜測，SEC可能正在調查一些證券經紀公司是否向湯姆遜金融這類公司提供機構的交易信息，從而違反了有關客戶保密規定。
湯姆遜金融表示，去年該公司從旗下小型資本市場資訊業務領域實現收入3300萬美元，而公司去年的總收入為15億美元。所謂小型資本市場資訊業務，指確認機構投資者對湯姆遜金融客戶公司的股票買賣情況。
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