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本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本季度報告經公司第四屆董事會第十次會議審議通過。4位董事因工作原因，未能親自出席本次會議，書面委托其他董事代行表決。田國立董事、陳維中董事授權何加武董事，許志超董事授權賈放董事，夏乾元董事授權陳玉華董事。
公司本季度財務會計報告未經審計。
公司總經理劉丁平先生、財務總監許建平先生、計劃財務總部總經理張延強先生聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。
一、公司基本情況
(一)公司基本信息
(二)財務資料
1、主要會計數據及財務指標
單位：元
2、利潤表
單位：元
單位：元
(三)報告期末股東總數及前十名流通股股東持股表
二、管理層討論與分析
(一)報告期內，公司經營活動總體狀況的簡要分析
2004年第三季度，在證券市場萎靡不振、股指連創新低的不利情況下，公司堅持苦煉內功，開拓創新。第一，順應市場形勢，進行了機構改革、崗位競聘和業務流程的優化；第二，加快營銷及客戶服務體系建設，分支機構營業費用得到有效控制；第三，加強對證券市場走勢的研究，及時調整了投資策略；第四，大力加強風險防范，完善和強化各項內控制度，確保安全運營。
1、占主營收入或主營業務利潤總額10%以上的主營行業或產品情況
適用 √不適用
2、公司經營的季節性或周期性特征
適用 √不適用
3、報告期利潤構成情況
適用 √不適用
4、主營業務及其結構與前一報告期相比發生重大變化的情況及原因說明
適用 √不適用
5、主營業務盈利能力(毛利率)與前一報告期相比發生重大變化的情況及其原因說明
適用 √不適用
(二)重大事項及其影響和解決方案的分析說明
√適用 不適用
(三)會計政策、會計估計、合并范圍變化以及重大會計差錯的情況及原因說明
適用 √不適用
(四)經審計且被出具“非標意見”情況下董事會和監事會出具的相關說明
適用 √不適用
(五)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√適用 不適用
(六)公司對已披露的年度經營計劃或預算的滾動調整情況
適用 √不適用
宏源證券股份有限公司董事會
二○○四年十月十四日
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