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——江西福泰公司股市融資事件調(diào)查
新華社“新華視點” 記者 劉菁 郭遠明
江西省福泰投資顧問有限公司私自在證券營業(yè)部向股民提供相當于股本2．3倍的高額炒股融資，并直接充當股民炒股中介，五年中放貸約1億元。不少股民股金在短短一兩年內(nèi)化
為烏有。記者在對這一事件的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，目前對發(fā)生在證券營業(yè)部內(nèi)的民間炒股融資行為監(jiān)管尚處于空白狀態(tài)。
“3萬元入市可以購買市值10萬元的股票”
福泰公司是1998年成立的投資咨詢服務(wù)類民營企業(yè)，法人代表為南昌人胡敏智。從1999年起，福泰在南昌市的江南、聯(lián)合等5家及福建1家證券公司營業(yè)部開設(shè)經(jīng)紀室，聘請經(jīng)紀人在場內(nèi)游說股民參與融資，聲稱可提供約2．3倍的融資。
記者從福泰與股民的一份合作投資協(xié)議書中看到，福泰按照70％比例向參與的股民提供融資，即股民注入30萬元資金，可獲福泰70萬元融資。協(xié)議書規(guī)定，當股民的自有資金與雙方合資購買的股票市值之比低于15％時，福泰將強行平倉賣出股票，以保證福泰投資安全，而此決定不需股民同意。如果股民心有不甘，就必須在一天內(nèi)立即補倉，將比例拉升至15％以上。福泰融資收取的利息最高時是每天萬分之七，后來降至萬分之六、萬分之五。
3萬元入市卻可以購買市值10萬元的股票，這種融資實在誘人。一時間，許多股民取出自己在證券公司戶頭上的資金，轉(zhuǎn)到福泰指定的股市賬戶上，從此跌入陷阱。按福泰操作規(guī)則，股民只能通過福泰公司的經(jīng)紀人進行股票交易。股民熊花嬌、楊樺等人介紹，他們買賣股票不能自己下單，而必須委托福泰經(jīng)紀人進行電話報單。福泰每天向股民提供一張自制的股票損益分析表，但從不提供正式的股票買賣交割單。
目前，仍無法調(diào)查清楚福泰融資涉及多少股民和金額，但僅股民向福泰在聯(lián)合證券的“234”一個賬戶存入的資金就有2100多萬元，涉及股民上百名。
融資炒股疑點重重
上訪股民對記者說：福泰公司設(shè)計的這一套游戲規(guī)則，實際上就是坐收漁利，自己不承擔任何風(fēng)險，而讓股民背上了放大幾倍的風(fēng)險，10萬元股票的虧損要從股民的3萬元自有資金中扣除，虧的永遠是股民不是他們。
在法院調(diào)閱福泰聯(lián)合證券的234賬戶時，股民們從中發(fā)現(xiàn)，福泰公司從234賬戶上取走的資金比股民注入資金多254萬元，這與股民虧損巨大形成鮮明對比。股民們認為福泰融資炒股存在非法及詐騙嫌疑。
合作方式隱蔽。福泰與參與股民簽訂的合作協(xié)議書，均只有股民一方的簽字，而沒有福泰方的簽名，且這份一式兩份的合作協(xié)議書均沒有提供給股民，而是股民一簽字就收回。福泰在正規(guī)的證券公司內(nèi)設(shè)立經(jīng)紀室，使得多數(shù)股民認定這是證券公司辦的，所以給予信任。在股票委托買賣中，福泰從來是采取經(jīng)紀人填寫委托單后電話報單方式，且從未向股民提供正規(guī)的股市股票買賣交割單。股民能看到的只是一張福泰自制的損益表，而且也是在簽字后被經(jīng)紀人收回，股民無法掌握相關(guān)資料。這使得股民事后在舉證時因無法提供有效證據(jù)而處不利地位。
股票買賣混亂。在福泰聯(lián)合證券點炒股的股民反映，他們在福泰聯(lián)合證券的賬戶上查不到自己委托購買的股票交易情況。法院部門在審理楊樺訴福泰的案件時，就楊樺委托福泰聯(lián)合證券經(jīng)紀室申購的3．3萬股“上海梅林”，福泰公司提供的卻是在廈門興業(yè)證券等其它四個證券交易所買入此只股票的交割單，且用的是多個戶名，均不是楊樺本人。還有一些股民反映，他們的大宗股票買賣在即時股市交易系統(tǒng)中查不到資料。股民胡玲玲反映，2000年3月22日她委托買入2萬股“福建豪盛”，可當天股市同一支股票的交易量只有1萬股。
誰來監(jiān)管證券營業(yè)部內(nèi)放貸炒股
福泰在證券營業(yè)部內(nèi)為股民提供炒股融資五年中，沒有人監(jiān)管。直到一些股民在2003年7月、2004年7月兩次向公安機關(guān)報案后才有人開始調(diào)查。
那么，誰批準福泰進入股市經(jīng)營股票民間融資業(yè)務(wù)？記者從福泰公司的工商登記表看到，工商部門批準其經(jīng)營范圍是“企業(yè)投資、營銷咨詢服務(wù)、信息服務(wù)”。
又是誰允許福泰在國家正規(guī)證券交易所內(nèi)設(shè)立經(jīng)紀室拉股民融資？福泰先后在南昌的江南、聯(lián)合等5家以及福建1家證券公司交易營業(yè)部開設(shè)經(jīng)紀室。江南證券公司南昌營業(yè)部解釋說：2000年以前，他們與福泰確有合作關(guān)系，但只限于福泰為他們拉客戶，他們付給其傭金，2000年后這個合同就終止了。可是，記者今年7月底在江南證券的大戶室，仍然看到有福泰的經(jīng)紀人為股民報單。
誰應(yīng)對發(fā)生在證券營業(yè)部內(nèi)的民間炒股融資負監(jiān)管職責？記者調(diào)查中先后聯(lián)系了銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)等部門，但他們都表示自己不負責對這一領(lǐng)域的監(jiān)管。
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