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基金管理人：申萬巴黎基金管理有限公司
重要提示
1、申萬巴黎盛利強化配置混合型證券投資基金（以下簡稱”本基金”）的募集已獲中國證監會證監基金字【2004】158號文批準。
2、本基金為契約型、開放式、混合型證券投資基金。
3、本基金自2004年10月18日至2004年11月17日，通過申萬巴黎基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）直銷中心和中國工商銀行（以下簡稱“中國工商銀行”）、申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱“申銀萬國證券”）、華夏證券股份有限公司（以下簡稱“華夏證券”）、海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）、國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”）、招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）、中國銀河證券有限責任公司（以下簡稱“銀河證券”）、廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）的代銷網點公開發售。
4、本基金向中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者及合格的境外機構投資者（ Q FII）募集（法律、法規、規章及其他有關規定禁止投資證券投資基金的除外）。個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機構投資者指指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有權部門批準設立的機構；合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的條件可以投資中國境內證券的中國境外的機構投資者。
5、投資者欲購買本基金，需開立申萬巴黎基金管理公司基金賬戶。已經開立過本公司基金賬戶的投資者，可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內本公司直銷中心和各代銷機構下屬代銷網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。
6、投資者需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續。投資者可在不同銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和代銷機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額，則需要在該代銷網點辦理“增開交易賬戶”，然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理完開戶和認購手續后，應及時到銷售網點查詢確認結果。
7、在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金份額的認購申請手續。
8、本基金的首次最低認購金額為1000元人民幣。
9、投資者在募集期內可多次認購本基金，每次追加認購的最低金額為1000元人民幣。
10、認購申請一經銷售機構受理，不可以撤銷。
11、銷售機構（指本公司的直銷中心和代銷機構的代銷網點）對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功與否應以基金注冊與過戶登記人（本基金的注冊與過戶登記人由本公司擔任）的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后第二天起到原認購點打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2004年10月15日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上的《申萬巴黎盛利強化配置混合型證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（ w w w． s w b n p p． c om）、中國工商銀行網站（w w w． i c b c． c o m． c n）、申銀萬國證券股份有限公司網站（ w w w． sw2000． c o m．c n）、華夏證券股份有限公司網站（ w w w． c s c108． c om）、海通證券股份有限公司網站（ w w w． h ts e c． c o m）、國泰君安證券股份有限公司網站（ w w w． g tj a． c o m）、招商證券股份有限公司網站（w w w． n e w o n e． c o m． cn）、中國銀河證券股份有限公司網站（ w w w． c h i n a st o c k． c o m． cn）、廣發證券股份有限公司網站（ w w w． g f． c o m． cn）、東方證券股份有限公司網站（ w w w． d f zq． c o m． cn）。投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金募集的相關事宜。
14、各代銷機構代銷本基金的營業網點以及開戶和認購等事項詳見各代銷機構相關的業務公告。
15、對位于未開設代銷網點的地區的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話（＋86－21－962299）及直銷專線電話（＋86－21－63353535）或代銷機構咨詢電話垂詢認購事宜。對認購金額在500萬元（含）人民幣以上的機構投資者和100萬元（含）人民幣以上的個人投資者，經預約，本公司可提供上門服務。
16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
申萬巴黎盛利強化配置混合型證券投資基金；基金代碼：310318。
2、基金類型與類別
契約型、開放式、混合型證券投資基金。
3、基金存續期限
不定期。
4、基金份額面值
每份基金份額面值為1．00元人民幣。
5、募集規模
本基金最低募集規模為2億份基金份額，最高募集規模為50億份基金份額。
6、投資目標
本基金為爭取絕對收益概念的基金產品，其投資管理稟承本基金管理人的主動型投資管理模式。
本基金管理人以積極主動和深入的研究為基礎結合先進的投資組合模型，通過靈活的動態資產配置和組合保險策略，盡最大努力規避證券市場投資的系統性和波動性風險以盡可能保護投資本金安全，并分享股市上漲帶來的回報，實現最優化的風險調整后的投資收益為目標，但本基金管理人并不對投資本金進行保本承諾。
7、發售對象
本基金向中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者及合格的境外機構投資者（ Q F I I）募集。
8、銷售渠道與銷售地點
（1）直銷中心
申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心：
地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層
郵編：200021
咨詢電話：＋86－2163353535
傳真：＋86－2163353858
（2）中國工商銀行
在中國工商銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區（除西藏）的17000多個理財網點接受辦理投資者的開戶和認購業務。在募集期間，投資者可以撥打中國工商銀行客戶服務統一咨詢電話：95588。
（3）申銀萬國證券股份有限公司
在本基金認購、申購期間，申銀萬國證券將在以下44個主要城市的109個營業網點代理銷售盛利強化配置混合型證券投資基金：上海、深圳、廣州、珠海、廈門、海口、福州、南寧、南京、無錫、靖江、鎮江、揚州、南通、蘇州、合肥、杭州、寧波、溫州、嘉興、桐鄉、金華、衢州、成都、瀘州、眉山、西安、蘭州、烏魯木齊、武漢、宜昌、黃石、襄樊、長沙、沈陽、大連、哈爾濱、北京、天津、青島、重慶、南昌、九江、上饒。
在募集期間，投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話：021－962505，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
申銀萬國證券公司網站： w w w． s w2000． c o m． c n。
（4）華夏證券股份有限公司
在本基金認購期間，華夏證券將在以下22個省、市，69個主要城市的123家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
在募集期間，投資者可以撥打華夏證券股份有限公司咨詢電話：400－8888－108（免長途費），＋86－10－65186758或撥打各城市營業網點咨詢電話。
華夏證券公司網站： w w w． c s c108． c o m。
（5）海通證券股份有限公司
在本基金認購期間，海通證券在以下48個主要城市的90家營業部接受辦理投資者的開戶和認購業務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。
在募集期間，投資者可以撥打海通證券客戶服務電話：021－962503或撥打各城市營業網點咨詢電話。
海通證券公司網站： w w w． h t s e c． c o m。
（6）國泰君安證券股份有限公司
在本基金認購期間，國泰君安證券股份有限公司將在以下28個省、市、自治區98個主要城市的160家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
在募集期間，投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司咨詢電話：4008888666，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
國泰君安證券公司網站： w w w． g t j a． c o m。
（7）招商證券股份有限公司
在本基金認購期間，招商證券在以下19個主要城市的31家營業部接受辦理投資者的開戶和認購業務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。
在募集期間，投資者可以撥打招商證券客戶服務電話：400－8888－111或撥打各城市營業網點咨詢電話。
招商證券公司網站： w w w． n e w o n e． c o m． c n。
（8）中國銀河證券有限責任公司
在本基金認購期間，中國銀河證券有限責任公司以下61個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。
在募集期間，投資者可以撥打銀河證券咨詢電話：＋86－10－68016655，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
銀河證券公司網站： w w w． c h i n a s t o c k． c o m． c n
（9）廣發證券股份有限公司
在本基金認購期間，廣發證券股份有限公司在以下63個城市133家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
在募集期間，投資者可以撥打廣發證券咨詢電話：＋86－20－87555888轉各營業網點。
廣發證券公司網站： w w w． g f． c o m． c n
（10）東方證券股份有限公司
在本基金認購期間，東方證券股份有限公司在以下8個城市的37家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：上海、北京、廣州、深圳、成都、長沙、杭州、撫順等。
在募集期間，投資者可以撥打東方證券有限責任公司客戶服務熱線：021－962506，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
東方證券公司網站： w w w． d f z q． c o m． c n
9、發售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期自2004年10月18日至2004年11月17日（如需延長，最長不超過自基金發售之日起的三個月）。本基金募集期內，在基金凈認購金額超過人民幣2億元，且認購戶數達到或超過200戶的條件下，基金管理人根據法律法規及招募說明書可以決定停止基金認購，并在聘請法定驗資機構驗資后向中國證監會辦理本基金的備案手續。若未達法定備案條件，本基金將在自招募說明書公告之日起的3個月內繼續發售。若3個月的期滿，本基金仍未達到法定備案條件，則本基金基金合同不能生效，基金管理人承擔全部的募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。
基金管理人辦理完畢基金備案手續后，基金合同生效。投資者的認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金認購份額，歸投資者所有，認購資金利息以注冊與過戶登記人的確認結果為準，利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0．01份，第3位小數四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。
10、基金認購方式與費率
本基金認購采取金額認購的方式，認購費率最高不超過認購金額的1．2 ％。
即：
認購費用＝認購金額 × 認購費率
凈認購金額＝認購金額 － 認購費用
認購基金份額數＝（凈認購金額 ＋ 募集期內認購資金所得利息）÷ 基金份額面值
認購費用計算結果保留到小數點后2位，第3位四舍五入。
認購份額計算結果保留到小數點后2位，第3位四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。
例：
投資者認購金額10，000元，假定募集期間認購資金所得利息為10元，由于募集期基金份額面值為人民幣1．00元，則根據公式計算得出：
認購費用＝10，000元×1．2 ％＝120元
凈認購金額＝10，000元－120元＝9，880元
認購基金份額數＝（9，880元＋10元）÷1．00元＝9，890份
或，
投資者認購金額100萬元，假定募集期間認購資金所得利息為1，000元，則：
認購費用＝1，000，000元×1％＝10，000元
凈認購金額＝1，000，000元－10，000元＝990，000元
認購基金份額數＝（990，000元＋1，000元）÷1．00元＝991，000份
二、發售方式及相關規定
1、募集期內，本公司的直銷中心將面向機構投資者和認購金額不低于10萬元人民幣的個人投資者發售本基金，各代銷機構的代銷網點將同時面向機構投資者和個人投資者發售本基金。
2、本基金的最低認購金額為1000元人民幣。
3、投資者在募集期內可多次認購本基金，每次追加認購最低金額為1000元人民幣。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到各代銷網點辦理基金的認購。
個人投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊與過戶登記人將向投資者分配基金賬號。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起到開戶網點辦理開戶業務確認手續。
（一）中國工商銀行
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：00至下午17：00（周六、周日不休息）。
2、開戶及認購程序
（1）到代銷網點提交以下材料，辦理開戶手續：
1）本人現時有效的法定身份證件原件（包括居民身份證、軍人證、武警證、護照等有效身份證件，下同）；
2）填妥《基金交易賬戶開戶申請書》和《代理申萬巴黎基金公司基金賬戶業務申請書》。
投資者可于Ｔ＋2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
（2）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交以下材料：
1）本人現時有效的身份證件原件；
2）中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡；
3）填妥《代理基金申／認購申請書》。
中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過該行網站、電話銀行中心（95588）查詢。
中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資者提供繳款回執；投資者于發布本基金成立公告后到該行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。
3、注意事項
（1）個人投資者在中國工商銀行進行開放式基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的，通過中國工商銀行已申／認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申／認購“申萬巴黎盛利強化配置混合型證券投資基金”，需提交首次進行開放式基金買賣時使用的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡。
（2）一個投資者只能開立一個申萬巴黎的基金賬戶。
（3）投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。
（4）中國工商銀行代銷網點在個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金。
（5）個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣活期結算賬戶。
（6）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。
（7）中國工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準。
（二）申銀萬國證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日9：30～15：00（周六、周日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）資金賬戶的開立（已在申銀萬國證券同一營業部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個人投資者在申銀萬國證券開立資金賬戶應提供以下材料：
1）填妥的《投資者資金開戶申請書》；
2）本人現時有效的身份證件原件及復印件。
（2）基金賬戶的開立
個人投資者在申銀萬國證券開立本基金賬戶須提供以下資料：
1）《開放式基金帳戶開戶申請書》；
2）本人現時有效的身份證件原件及復印件；
3）申銀萬國證券資金賬戶卡。
（3）提出認購申請
個人投資者在申銀萬國證券認購本基金須提交以下資料：
1）填妥的《認購申請表》；
2）本人現時有效的身份證件原件；
3）申銀萬國證券資金賬戶卡；
4）本人基金帳戶卡。
（4）投資者還可通過當面委托、自助劃卡、分析自助、電話委托、網上委托、遠程終端、短信委托等方式提交認購申請。
（三） 華夏證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日， 上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）如客戶尚未在華夏證券營業部開立資金帳戶，客戶需要攜帶個人有效證件原件、營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）到營業部同時辦理資金帳戶開戶手續和基金帳戶開戶手續。
（2）如客戶已經在華夏證券營業部開立了資金帳戶，需要客戶本人攜帶資金帳戶卡、個人有效證件到營業部填寫《開放式基金基金帳戶開戶申請書》，辦理基金帳戶開戶手續。
（3）客戶在申請辦理基金帳戶開戶的同時就可以辦理基金認購手續。
（4）客戶自助認購基金流程：
1）客戶辦妥基金帳戶開戶手續后，可以通過互聯網、電話、磁卡自助、熱自助等委托方式進行基金認購。集中委托電話400－8888－108（免長途費）；公司網站ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ；
2）流程：客戶進入自助系統，錄入資金帳號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認購”－錄入基金代碼－錄入認購金額－進行確認。
（5）客戶柜臺認購基金流程：
本人有效身份證件，攜帶資金帳戶卡，填寫《開放式基金基金認購申請書》。
3、注意事項
客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在Ｔ＋2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。
（四）海通證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日， 上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）事先在海通證券股份有限公司營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。
（2）到網點提交以下材料，辦理開戶手續：
1）本人法定身份證件原件及復印件；
2）本人資金賬戶卡；填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。
3、注意事項
（1）若有其他方面的要求，以海通證券股份有限公司的說明為準。
（2）個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。
（五） 國泰君安證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，9：30～11：30及13：00～15：00；11：30～13：00只接受電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托。（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）資金帳戶的開立
個人投資者申請在國泰君安開立資金帳戶應提供以下材料：
1）填妥的《資金帳戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復印件；
（2）基金帳戶的開立
個人投資者在國泰君安開立基金帳戶須提供以下資料：
1）開戶申請表；
2）身份證件及復印件；
3）國泰君安資金賬戶卡。
（3）提出認購申請
個人投資者在國泰君安認購須提交以下資料：
1）填妥的《認購申請表》；
2）本人有效身份證件；
3）國泰君安資金賬戶卡。
投資者還可通過國泰君安的電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
（六）招商證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）資金賬戶的開立
個人投資者申請在招商證券開立資金賬戶應提供以下材料：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復印件。
（2）基金賬戶的開立
個人投資者在招商證券開立基金賬戶須提供以下資料：
1）開戶申請表；
2）身份證件及復印件；
3）招商證券牛卡。
（3）提出認購申請：
個人投資者在招商證券認購須提交以下資料：
1）填妥的《認購申請表》；
2）本人有效身份證件；
3）招商證券牛卡。
投資者還可通過電話委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
3、注意事項
（1）個人投資者通過招商證券辦理基金業務，必須事先開立招商證券牛卡。
（2）若有其它方面的要求，以招商證券的說明為準。
（七）中國銀河證券有限責任公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金；
（2）投資者必須由本人或指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：
1）代理人有效身份證件及復印件；
2）營業部資金賬戶卡；
3）填妥的基金開戶申請表。
（3）提出認購申請
個人投資者在銀河證券認購須提交以下資料：
1）營業部資金賬戶卡；
2）本人／代理人有效身份證件原件；
3）認購申請表。
（八）廣發證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）事先辦妥資金賬戶并存入足額認購資金。
（2）投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：
1）營業部資金賬戶卡；
2）本人有效身份證件原件及復印件；
3）填妥的開戶申請表。
（3）、提出認購申請：
投資者辦理開戶手續后，可以通過柜臺交易、網上交易的方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：
1）營業部資金賬戶卡；
2）填妥的認購申請表。
3、注意事項
（1）沒有在營業部辦理資金賬戶的投資者可當場辦理資金賬戶開戶；
（2）若有其它方面的要求，以廣發證券股份有限公司的說明為準。
（九）東方證券股份有限公司
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購程序
（1）資金賬戶的開立（已在東方證券同一營業部開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個人投資者在東方證券開立資金賬戶應提供以下材料：
1）填妥的《東方證券股份有限公司客戶合約》；
2）本人現時有效的身份證件原件及復印件。
（2）基金賬戶的開立
個人投資者在東方證券開立本基金賬戶須提供以下資料：
1）《開放式基金賬戶開戶（登記）申請書》；
2）本人現時有效的身份證件原件及復印件；
3）東方證券資金賬戶卡。
（3）提出認購申請
個人投資者在東方證券認購本基金須提交以下資料：
1）填妥的《開放式基金認購／申購申請表》；
2）本人現時有效的身份證件原件；
3）東方證券資金賬戶卡；
4）本人基金帳戶卡。
3、注意事項
投資者在東方證券認購本基金時，首次最低認購金額為1，000元人民幣，每次追加認購金額必須是人民幣1，000元的整數倍。
投資者還可通過當面委托、自助劃卡、分析自助、電話委托、網上委托等方式提交認購申請。
（十）本公司直銷中心
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，營業時間：9：00 － 17：00（周六、周日照常辦理，中午不休息）。
2、開戶及認購程序
（1）到本公司的直銷中心（認購地點及聯系方式同前），提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續：
1）本人現時有效的法定身份證件（身份證、軍人證、武警證、護照等）原件及復印件 ；
2）填妥的《基金賬戶開戶申請表》和《基金認／申購和贖回業務申請表》；
3）指定銀行賬戶的證明文件及復印件，如銀行借記卡、儲蓄卡等；
4）加蓋預留印鑒（私章）的《印鑒卡》一式2份；
5）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯原件及復印件；
（2）認購時須將足額的認購資金以指定方式匯入本公司指定直銷中心專戶，具體賬戶信息如下：
戶名：申萬巴黎基金管理有限公司盛利基金直銷中心專戶
賬號：1001202929025736553
開戶行：工行上海市分行營業部
（3）投資者若未向上述賬戶劃付，造成其認購不成功的，申萬巴黎基金管理有限公司及“申萬巴黎基金管理有限公司盛利基金直銷中心專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
3、注意事項
在本基金募集期內，本公司的直銷中心將面向機構投資者和認購金額不低于10萬元人民幣的個人投資者發售。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司直銷中心或各代銷網點辦理基金的開戶與認購。
機構投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊與過戶登記人將向其分配基金賬戶號碼。機構投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起到開戶網點辦理開戶業務確認手續。
（一）機構投資者在申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心辦理開戶和認購
1、開戶
（1）開戶及認購的時間：
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：00至下午17：00（周六、周日不休息）。
（2）開戶及認購程序：
Ａ．機構投資者（不包括合格境外投資者）在直銷中心申請開立基金賬戶須提供以下材料：
1） 已填寫好的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋單位公章和法定代表人私章；
2）加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及有效的副本原件，事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
3） 指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件，如銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》；
4） 加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《印鑒卡》一式2份；
5） 前來辦理開戶申請的機構經辦人的現時有效的身份證件原件及復印件；
6） 加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；
7） 法定代表人身份證復印件。
Ｂ．合格境外機構投資者在直銷中心申請開立基金賬戶須提供下列材料：
1）如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關業務，該托管銀行須提供在中國境內的營業執照或者營業許可證，以及托管協議復印件，須加蓋托管銀行公章，進行公證或者律師見證；
2） 合格境外機構投資者證券投資業務許可證的復印件以及相關投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進行公證或者律師見證；
3） 經合格境外機構投資者簽字并加蓋公章的授權委托書；
4）前來辦理開戶申請的經辦人現時有效的身份證件原件及復印件；
5） 預留印鑒卡一式2份；
6）已填寫好的《基金賬戶開戶申請表》，并加蓋印鑒；
7） 指定銀行賬戶的證明文件及復印件。
（3）說明事項
1）在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者須指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者基金交易過程中資金往來的結算賬戶。
2）機構投資者必須指定預留印鑒并加蓋公章和法定代表人私章；預留印鑒卡上的印鑒必須與指定文件中的指定印鑒一致。
2、認購
（1）機構投資者認購基金必須提供以下材料
1） 已填寫好的《基金認／申購和贖回業務申請表》，并加蓋預留印鑒；
2） 加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；
3） 前來辦理認購申請的機構經辦人的現時有效的身份證件原件及復印件；
4） 加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書。
（2）繳款
1）機構投資者申請認購本基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金從指定銀行賬戶以“貸記憑證”或“電匯”方式，按下款規定的對應關系劃入申萬巴黎基金管理有限公司開立的“申萬巴黎基金管理有限公司盛利基金直銷中心專戶”。申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心不接受機構投資者的現金及除上述方式之外的其他方式的轉賬劃款。
2）機構投資者必須將認購資金劃入申萬巴黎基金管理有限公司開立的基金直銷中心專戶，具體賬戶信息如下：
戶名：申萬巴黎基金管理有限公司盛利基金直銷中心專戶
賬號：1001202929025736553
開戶行：工行上海市分行營業部
投資者若未按上述對應關系劃付，造成其認購不成功的，申萬巴黎基金管理有限公司及“申萬巴黎基金管理有限公司盛利基金直銷中心專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
3、注意事項
（1）認購申請當日17：00之前，若機構投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶，當日提交的認購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
（2）募集期結束，以下將被認定為無效認購：
1）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；
2）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續的；
3）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
4）投資者的認購資金未在認購申請單約定的有效期內到達本公司指定賬戶的；
5）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）在基金注冊與過戶登記人確認為無效認購后第7個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
（4）其他：
1）請有意在直銷中心認購基金的機構投資者提早向直銷中心索取開戶和認購須填寫的《基金賬戶業務申請表》、《基金認／申購和贖回業務申請表》、《印鑒卡》；投資者也可以通過申萬巴黎基金管理有限公司網站（ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ．）下載以上業務單據或通過直銷中心傳真索取，但必須在辦理申請時保證提交的材料為下載文件中所要求的全套原樣文件格式；以上直銷單據的填寫樣單也可以從申萬巴黎網站下載或向直銷中心索取。
2）機構投資者辦理申請時須向直銷中心提供的復印件和下載的單據都統一使用標準的Ａ4紙。
3）直銷中心與代銷網點的申請書格式不同，請勿混用。
本基金管理人擬在近期內對本次發售進行相關的推介活動，請有意在直銷中心認購本基金的機構投資者盡早與直銷中心取得聯系。
（二）機構投資者在中國工商銀行代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶
（1）開戶及認購的時間：
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：00至下午17：00（周六、周日休息）。
（2）機構投資者申請開立基金賬戶必須提供以下材料：
1）加蓋單位公章的企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
2）經辦人現時有效的身份證件原件；
3）法定代表人證明書；
4）法人授權委托書；
5）填妥的《基金交易賬戶業務申請書》和《代理申萬巴黎基金公司基金賬戶業務申請書》并加蓋公章。
機構投資者可于Ｔ＋2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
2、認購
機構投資者應攜帶以下材料到中國工商銀行基金代銷網點提交認購申請：
（1）中國工商銀行客戶自助卡；
（2）填妥《基金申／認購申請表》并加蓋預留印鑒。
中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務，具體情況可通過該行網站、電話銀行中心（95588）查詢。
中國工商銀行代銷網點接受認購申請后，當即向投資人提供繳款回執；投資人于發布本基金成立公告后到該行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。
3、注意事項
（1）機構投資者在中國工商銀行進行本基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的。通過中國工商銀行已申／認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申／認購“申萬巴黎盛利強化配置混合型證券投資基金”，需提交首次進行開放式基金買賣時使用的客戶自助卡。
（2）一個機構投資者只能開立一個申萬巴黎基金管理有限公司的基金賬戶。
（3）機構投資者在代銷網點申請認購基金時，其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認購資金。
（4）機構投資者認購基金申請須在本公司公布的機構投資者認購時間內辦理。
（5）機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶。
（6）機構投資者在中國工商銀行認購基金時，認購金額必須是人民幣1000元的整數倍。
（7）中國工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準。
（三）機構投資者在申銀萬國證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日9：30～15：00（周六、周日不受理）。
2、開立資金帳戶
機構投資者在申銀萬國申請開立資金賬戶應提供以下材料：
（1）《投資者資金開戶申請書》（加蓋機構公章和法定代表人章，已在申銀萬國同一證券營業部開立了資金賬戶的機構客戶不必再開立該賬戶）；
（2）企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件；
（4）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；
3、開立基金賬戶
機構投資者在申銀萬國開立基金賬戶須提供以下資料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶開戶申請書》并加蓋公章；
（2）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；
（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件；
（4）申銀萬國資金賬戶卡；
（5）預留印鑒卡。
4、提出認購申請
機構投資者在申銀萬國證券認購本基金時須提交以下資料：
（1）填妥的《基金業務申請表》、《基金申／認購申請表》并加蓋預留印鑒；
（2）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；
（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件；
（4）申銀萬國資金賬戶卡；
（5）機構基金帳戶卡。
投資者還可通過當面委托、自助劃卡、分析自助、電話委托、網上委托、遠程終端、短信委托等方式提交認購申請。
（四）機構投資者在華夏證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）
2、開戶及認購的程序
（1）如客戶尚未在我營業部開立資金帳戶，需要攜帶如下材料到營業部同時辦理資金帳戶開戶手續和基金帳戶開戶手續：
1）機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；
2）經辦人證件原件和復印件；
3）法定代表人身份證件復印件；
4）標準格式的授權委托書（加蓋公章和法定代表人名章）；
4）填寫資金帳戶開戶合同書（加蓋公章和法定代表人名章）；
5）開放式基金基金帳戶開戶申請書（加蓋公章和法定代表人名章，含授權委托基金業務事項）。
（2）如客戶已經在我營業部開立了資金帳戶，辦理基金帳戶開戶需要如下材料：
1）機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；
2）開放式基金基金帳戶開戶申請書（加蓋公章和法定代表人名章，含授權委托開戶事項）；
3）經辦人證件原件和復印件；
4）營業部資金帳戶卡（交易磁卡）。
（3）客戶在申請辦理基金帳戶開戶的同時就可以辦理基金認購手續。
（4）客戶自助認購基金流程：
1）客戶申請基金帳戶開戶后可以通過電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等方式進行基金認購。
2）流程：客戶進入自助系統，錄入資金帳號－錄入密碼－選擇“開放式基金”－選擇“基金認購”－錄入基金代碼－錄入認購金額－進行確認。
（5）客戶柜臺認購基金流程：經辦人攜帶資金帳戶卡，授權經辦人身份證件原件，填寫《開放式基金基金認購申請書》（加蓋公章）。
3、注意事項
客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在Ｔ＋2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。
（五）機構投資者在海通證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日， 上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開戶及認購的程序
（1）事先在海通證券營業部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。如果沒有，攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；
2）經辦人證件原件和復印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；
4）法定代表人身份證件及其復印件，法定代表人簽發的的授權委托書（加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋機構公章）。
（2）如果已有資金賬戶，到網點提交以下材料辦理開戶手續：
1）填妥的開戶申請表；
2）有效法人營業執照（副本）或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件需同時提供復印件（加蓋機構公章）；
3）機構經辦人身份證件及復印件；
4）開戶授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋機構公章）；
6）海通證券資金賬戶卡。
（3）開戶同時可辦理認購手續，需填妥并提交基金認購申請表。
3、注意事項
（1）若有其他方面的要求，以海通證券股份有限公司的說明為準。
（2）客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認單據，也可以在Ｔ＋2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。
（六）機構投資者在國泰君安證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日， 上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開立資金帳戶
機構投資者在國泰君安申請開立資金帳戶應提供以下材料：
（1）資金帳戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）
（4）經辦人身份證件及其復印件。
3、開立基金帳戶
機構投資者在國泰君安開立基金帳戶須提供以下資料：
（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）機構經辦人身份證件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）國泰君安資金賬戶卡。
4、提出認購申請
機構投資者在國泰君安認購須提交以下資料：
（1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）機構經辦人身份證原件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）國泰君安資金賬戶卡。
投資者還可通過國泰君安的電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
（七）機構投資者在招商證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開立資金帳戶
機構投資者在招商證券申請開立資金帳戶應提供以下材料：
（1）資金帳戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）法人代表證明書及法人代表身份證復印件；
（5）經辦人身份證件及其復印件。
3、開立基金帳戶
機構投資者在招商證券開立基金帳戶須提供以下資料：
（1）開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）機構經辦人身份證件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）招商證券牛卡。
4、提出認購申請
機構投資者在招商證券認購須提交以下資料：
（1）認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）機構經辦人身份證件及復印件；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）招商證券牛卡。
投資者還可通過電話委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
投資者可于Ｔ＋2日到招商證券各營業部處確認基金帳戶開戶及認購是否被接受。
5、注意事項
（1）一個機構投資者在申萬巴黎基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶，并在招商證券開立資金帳戶作為投資基金的唯一結算賬戶。
（2）若有其它方面的要求，以招商證券的說明為準。
（八）機構投資者在中國銀河證券有限責任公司代銷網點辦理開戶和認購
1、開戶及認購的時間
2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。
2、開立資金帳戶
機構投資者在銀河證券申請開立資金帳戶應提供以下材料：
（1）資金帳戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（2）工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照（副本），或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書，上述文件應同時提供復印件（加蓋機構公章）；
（3）授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
（4）法人代表證明書及法人代表身份證復印件；
（5）經辦人身份證件及其復印件。
3、開立基金帳戶
機構投資者在銀河證券開立基金帳戶須提供以下資料：
（1）加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件；事業法人、社會團體或其它組織提供加蓋單位公章的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書復印件；
（2）法定代表人有效身份證件復印件；
（3）基金業務授權委托書；
（4）業務經辦人有效身份證件原件及復印件；
（5）營業部資金賬戶卡；
（6）填妥的基金開戶申請表并加蓋機構公章。
4、提出認購申請
機構投資者在銀河證券認購須提交以下資料：
（1）營業部資金賬戶卡；
（2）基金業務授權委托書；
（3）業務經辦人有效身份證件原件；
（4）加蓋機構公章的認購申請表。5、注意事項（1）一個機構投資者在申萬巴黎基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶，并在銀河證券開立資金帳戶作為投資基金的唯一結算賬戶。（2）若有其它方面的要求，以銀河證券的說明為準。（九）機構投資者在廣發證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購1、開戶及認購的時間2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。 2．開戶及認購的程序（1）事先辦妥資金帳戶并存入足額認購資金。（2）投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理開戶手續，并提交以下資料：1）加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件：事業法人、社會團體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件：2）法人代表人有效身份證件原件及復印件：3）基金業務授權委托： 4）業務經辦人有效身份證件及復印件：5）營業部資金帳戶卡：填妥的基金開戶申請表并加蓋機構公章：3．提交認購申請投資者辦理開戶手續后，可通過柜臺、電話、互聯網、自助、熱自助等方式進行基金認購。在柜臺辦理認購需提交下列資料：（1）營業部資金帳戶卡：（2）基金業務授權委托書： （3）業務經辦人有效身份證件原件：加蓋機構公章的認購申請表4．注意事項（1）沒有在營業部辦理資金帳戶開戶的投資者可同時辦理資金帳戶開戶和基金帳戶開戶。（2）若有其他方面的要求，以廣發證券股份有限公司的說明為主準。（十）機構投資者在東方證券股份有限公司代銷網點辦理開戶和認購1、開戶及認購的時間2004年10月18日至2004年11月17日，上午9：30至下午15：00（周六、周日及節假日不受理）。2、開立資金帳戶：機構投資者在東方證券申請開立資金賬戶應提供以下材料：（1）《東方證券股份有限公司客戶合約》（加蓋機構公章和法定代表人章，已在東方同一證券營業部開立了資金賬戶的機構客戶不必再開立該賬戶）；（2）企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件；（4）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書； 3、開立基金賬戶機構投資者在東方證券開立基金賬戶須提供以下資料：（1）填妥的《開放式基金賬戶開戶（登記）申請書》并加蓋公章；（2）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件； （4）東方證券資金賬戶卡；（5）預留印鑒卡。 4、提出認購申請機構投資者在東方證券認購本基金時須提交以下資料：（1）填妥的《開放式基金認購／申購申請表》并加蓋預留印鑒；（2）加蓋機構公章和法定代表人章的法人授權委托書；（3）機構經辦人現時有效的身份證件原件； （4）東方證券資金賬戶卡；（5）機構基金帳戶卡。5、注意事項投資者還可通過當面委托、自助劃卡、分析自助、電話委托、網上委托等方式提交認購申請。五、清算與交割1、本基金基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中，投資者的認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金認購份額，歸投資者所有，認購資金利息以注冊與過戶登記人的確認結果為準，利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留兩位小數、精確到0．01份，第三位小數四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。2、本基金基金份額權益登記由基金注冊與過戶登記人（申萬巴黎基金管理有限公司）在募集結束后完成。六、基金的驗資與成立基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備下列條件的，基金管理人按照規定辦理驗資和基金備案手續：（一）基金凈認購金額達到或超過2億元人民幣；（二）認購戶數達到或超過200戶。自募集期限屆滿之日起十日內，本基金管理人委托具有證券從業資格的德勤華永會計師事務所有限公司對認購資金進行驗資并出具驗資報告，并由基金注冊與過戶登記人出具認購戶數證明，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。本基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，或不具備以上基金凈認購金額、認購戶數的，基金管理人應當承擔下列責任：（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；（二）在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。七、本基金募集當事人或中介機構 （一）基金管理人申萬巴黎基金管理有限公司 注冊地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層法定代表人：姜國芳 電話：＋86 2163353535 傳真：＋86 21 63353858 聯系人：來肖賢 客戶服務熱線：＋8621 962299網址：ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ 電子郵件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ （二）基金托管人中國工商銀行注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 電話：＋86 10 66106912 傳真：＋861066106904 聯系人：莊為 （三）銷售機構1、直銷機構：申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心注冊地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層 法定代表人：姜國芳 電話：＋8621 63353535 傳真：＋86 2163353858 聯系人：王偉 秦誼 客戶服務熱線：＋86 21 962299網址：ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ電子郵件：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ 2、代銷機構 （1）中國工商銀行注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號法定代表人：姜建清 電話：＋86 10 66107900 傳真：＋86 10 66107914聯系人：田耕（2）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 電話：＋86 21 54033888傳真：＋8621 54035333 聯系人：黃維琳 公司網站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （3）華夏證券股份有限公司注冊地址：北京市新中街68號 法定代表人： 周濟譜 聯系人：王艷秋 開放式基金咨詢電話：400－8888－108（免長途費）；＋862165186758 開放式基金業務傳真：＋86 21 65182261 公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ（4）海通證券股份有限公司 地址： 上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：＋86 21 53594566ｘ4125聯系人：金蕓客戶服務熱線：＋86 21 962503 公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ（5）國泰君安證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：＋86 21 62580818－177傳真：＋86 2162583439 聯系人：顧文松 客戶服務熱線： 4008888666 公司網站： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ（6）招商證券股份有限公司（簡稱招商證券） 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39？45層 法定代表人：宮少林 電話：＋8675582943141 傳真：＋86 755 82943237 聯系人：曾興華 客戶服務熱線：4008888111、＋8675526951111 公司網站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ（7）中國銀河證券有限責任公司注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 電話：＋86 1066568587 聯系人：郭京華咨詢電話：＋86 10 68016655 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ（8）廣發證券股份有限公司注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：＋86 2087555888轉各營業網點 開放式基金業務傳真：＋86 2087557985 公司網站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ（9）東方證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東大道720號20樓 法定代表人：肖時慶 聯系人：劉方業務咨詢電話：021－962506公司網站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （四）基金注冊與過戶登記人申萬巴黎基金管理有限公司注冊地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層 法定代表人：姜國芳 電話：＋86 2163353535 傳真：＋86 2163353858 聯系人：秦誼 客戶服務熱線：＋86 21 962299網址：ｗｗｗ．ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ電子郵件：ｒｅｇｉｓｔｒａｒ＠ｓｗｂｎｐｐ．ｃｏｍ （五）律師事務所與經辦律師律師事務所：通力律師事務所注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 負責人：韓炯 電話：＋86 21 68818100傳真：＋86 2168816880 經辦律師：韓炯、秦悅民 （六）會計師事務所會計師事務所：德勤華永會計師事務所有限公司注冊地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓 郵政編碼：200002法定代表人：鄭樹成 電話：＋86 21 63350202傳真：＋86 21 63350003 聯系人：陶堅 經辦注冊會計師：周華、陶堅網址：ｗｗｗ．ｄｅｌｏｉｔｔｅ．ｃｏｍ上海證券報
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