|
立刻注冊新浪免費郵箱，激活1G空間
根據(jù)記者了解到的最新消息，在中信證券等三家券商通過評審成為首批創(chuàng)新試點券商之后，部分業(yè)務(wù)頗具特色的券商創(chuàng)新試點資格申請的工作也紛紛提速，包括人員安排、制度設(shè)計及研究規(guī)劃等有關(guān)創(chuàng)新的各項準備工作正在有條不紊地展開。券商對創(chuàng)新這一制高點的新一輪爭奪已經(jīng)悄然鋪開。
特色券商領(lǐng)跑
業(yè)務(wù)特色成為相當(dāng)部分券商加緊備戰(zhàn)創(chuàng)新試點的主打牌，這很可能使下一批獲得創(chuàng)新試點資格不再是大券商的專利。
貴州省境內(nèi)注冊登記的唯一法人券商華創(chuàng)證券有關(guān)人士告訴記者，華創(chuàng)證券以經(jīng)紀類券商的身份，于9月23日向中國證券業(yè)協(xié)會報送了關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新試點活動證券公司評審的申請材料，已被正式受理。為此，公司已成立了以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人為成員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新申報領(lǐng)導(dǎo)小組，按照中國證監(jiān)會的要求，配合貴州證監(jiān)局對公司進行摸底調(diào)查。并根據(jù)公司今后創(chuàng)新業(yè)務(wù)的要求，從治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險管理、機構(gòu)設(shè)置、人員配備等方面做準備。同時，按照中國證監(jiān)會對創(chuàng)新試點類證券公司客戶資金存管方案的最新要求，對公司現(xiàn)有客戶交易結(jié)算資金存管系統(tǒng)進行改進。公司將在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，推進開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新所需的各項準備工作。
華安證券有關(guān)負責(zé)人則表示，華安證券根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)創(chuàng)新試點的通知及規(guī)定進行了嚴格的對照檢查，并聘請具有資格的會計師事務(wù)所對公司最近半年的會計報表進行了審計，對有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)性進行了專項審計，對公司內(nèi)部控制情況進行了評審。公司申請創(chuàng)新試點類證券公司的相關(guān)材料已于國慶節(jié)前被中國證券業(yè)協(xié)會受理。該人士強調(diào)，華安證券之所以申請創(chuàng)新試點證券公司資格，除了具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基本條件外，非常重要的是公司建設(shè)了一個具有特點和優(yōu)勢的證券業(yè)務(wù)大集中系統(tǒng)，并推出了基于該系統(tǒng)平臺的客戶資產(chǎn)獨立存管方案。
創(chuàng)新設(shè)計跟進
部分創(chuàng)新準備更為積極的券商顯然很希望，自己的工作能夠更接近可操作的階段。
東方證券的有關(guān)人士表示，東方證券是第一家將創(chuàng)新方案連同創(chuàng)新試點資格申請材料一并上報的公司。創(chuàng)新方案共有七大系列、三十七項內(nèi)容，涵蓋了產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織和制度等各個方面。由于東方證券完全符合創(chuàng)新試點指標要求，資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營業(yè)績良好，有信心成為較早通過評審的證券公司之一。創(chuàng)新試點是東方證券進一步完善治理結(jié)構(gòu)、改善盈利模式、提升綜合競爭力的重大戰(zhàn)略。公司一旦通過評審，就將立即實施創(chuàng)新計劃。
廣發(fā)證券有關(guān)負責(zé)人告訴記者，對產(chǎn)品創(chuàng)新非常重視，公司目前成立了由總裁親自掛帥的金融創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組，各個業(yè)務(wù)部門和研發(fā)中心均參與產(chǎn)品創(chuàng)新的設(shè)計工作。他表示，公司產(chǎn)品創(chuàng)新的思路是面向市場，面向客戶需要。
長江證券的有關(guān)人士稱，公司一直堅持規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營的理念，遵循了客戶導(dǎo)向、研究驅(qū)動、技術(shù)領(lǐng)先、內(nèi)控先行的業(yè)務(wù)發(fā)展策略，在風(fēng)險控制和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面進行了積極探索。公司已聘請普華永道幫助構(gòu)建風(fēng)險控制體系，同時頒布了七條禁令以規(guī)范公司經(jīng)營行為，并通過建立客戶資金獨立存管方式為客戶資產(chǎn)上保險，還建立了產(chǎn)品創(chuàng)新推動機制積極推進業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
招商證券有關(guān)人士也就創(chuàng)新思路談了公司的看法。他表示，在具體的產(chǎn)品創(chuàng)新上，可先引進成熟市場的成熟產(chǎn)品，比如香港的融資融券業(yè)務(wù)、私募配售業(yè)務(wù)、認股權(quán)證業(yè)務(wù)等。在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的規(guī)模上，也可以先限定一定的券種范圍或一定的額度，在積累了一定經(jīng)驗后再逐步加大規(guī)模。
此前，中信證券、光大證券和中國國際金融公司已通過評審成為首批創(chuàng)新試點券商。分析人士指出，目前已遞交創(chuàng)新試點資格申請的券商基本上都具有經(jīng)營穩(wěn)健和運作規(guī)范的特點，其具體證券業(yè)務(wù)的開展也各具特色，它們的加入無疑將有利于推動券商創(chuàng)新更快地向縱深發(fā)展。上海證券報上證報記者集體采寫
| 
