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本報(bào)訊 據(jù)《國際金融報(bào)》報(bào)道，知情人士透露，證券監(jiān)管部門于近日向各證券公司下發(fā)文件，要求證券公司立即對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面清理規(guī)范。包括三方監(jiān)管、個(gè)人業(yè)務(wù)、集合理財(cái)、占用客戶資產(chǎn)等券商常見的不合規(guī)做法或未經(jīng)批準(zhǔn)的“創(chuàng)新”業(yè)務(wù)俱在其列。據(jù)悉，相關(guān)精神已經(jīng)被傳達(dá)到了各公司的具體部門，各券商的資產(chǎn)管理人員正緊張地準(zhǔn)備上報(bào)材料。
9月30日為限
據(jù)透露，該項(xiàng)要求是由各地證監(jiān)局于10月8日以通知形式下發(fā)各證券公司的。該通知要求，各證券公司立即對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的清理規(guī)范，立即停
止未經(jīng)批準(zhǔn)的以任何形式開展的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和三方監(jiān)管委托理財(cái)業(yè)務(wù)，同時(shí)暫停開展新的個(gè)人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。此外，證券公司違規(guī)占用客戶資產(chǎn)的情況也在全面清查之列。
通知同時(shí)要求，各證券公司以9月30日為限，將截至9月30日的三方監(jiān)管委托理財(cái)、個(gè)人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司違規(guī)占用客戶資產(chǎn)等情況上報(bào)各地方證監(jiān)局。上報(bào)的內(nèi)容包括不限于客戶名稱、金額、業(yè)務(wù)開展、到期時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容。占用客戶資產(chǎn)的須同時(shí)上報(bào)歸還方案。
券商難免陣痛
一家證券公司資管部老總表示，此次清查對(duì)于券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)壓力不小。尤其是對(duì)于歷史包袱比較大的券商，可能會(huì)影響到公司資金鏈的維系。“現(xiàn)在的實(shí)際情況是，大家都在做一些傳統(tǒng)的未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，規(guī)范的業(yè)務(wù)也有，但規(guī)模不足以支持證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的延續(xù)。”他同時(shí)預(yù)計(jì)，本次清理后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還會(huì)對(duì)證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開辟新的發(fā)展道路，但短期內(nèi)的陣痛可能無法避免。| 責(zé)任編輯：張克然姚虹 | | | （來源：南方都市報(bào)） | |
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