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股海觀潮
昨日一則消息特別讓人矚目。消息說，為期兩天的“從事相關創新活動證券公司評審委員會”第一次評審工作會議12日在京結束，中信證券、光大證券和中國國際金融公司通過評審，成為首批三家創新試點券商。這意味著8月中旬全國證券監管工作座談會確定的對券商“扶優汰劣”新政正式付諸實施。
這的確是件好事。正如證券協會有關人士所說，這次評審會議是一個良好的開端。
近兩年，券商不斷暴露出重大違規及虧損問題，而市場行情不斷下挫阻止了券商通過自身盈利而尋求自救。業內人士透露，截至去年底，整個證券行業的潛在虧損高達2200億元，風險絲毫不亞于銀行業。面對嚴峻的行業形勢，如何監管券商，成為管理層的心頭之癢。經過摸索，分類監管的思路逐漸形成管理層的共識，也就是說，將券商從高到低分成A、B、C、D四等，搞活一批、看住一批、關閉一批。今年8月中旬，全國證券監管工作座談會確定了“扶優汰劣”的總體思路，而有關券商的創新正是在這次會議上被明確的。正是在這種情況下，中國證券業協會公布了《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》以及評審暫行辦法。
從首批入圍的三家券商看，各有自己的特色，中信證券被看中的是其完善的法人治理機制，光大證券是穩健經營的盈利模式，而中金公司打動評委的則是良好的依法合規經營意識和風險管理意識。有跡象表明，客戶資產管理、融資渠道等目前準備較為充分的業務最可能成為近期創新試點業務。而從長期看，三家創新試點券商的正式獲批以及后續試點券商范圍的不斷擴大，不僅有利于創新試點券商的業務拓展，而且有利于證券業整體競爭力的提升。
有人歡喜，有人憂。入圍首批創新試點自然讓三家券商喜上眉梢，但昨日另外的兩則消息卻叫有些券商暗自驚魂。一則是《北京晨報》的“證監會刮起秋季清查風暴 23家高危券商半數可能破產”，一則是《國際金融報》的“券商理財遭證監局清理 三大業務被立即叫�！�。這表明，管理層在“扶優”的同時，“汰劣”也在緊鑼密鼓地進行。
報道說，9月初，證監會與各地證監局聯合下發《關于摸清證券公司底數有關工作的指導意見》，要求各券商自查，制定整改措施，9月底之前上交自查報告。9月底，則傳出證監會列出23家問題“高�！比堂麊危@23家券商及其他券商進行徹查的消息。更有消息說，證監會可能會撤銷問題券商的經營牌照。而關于清查券商理財的報道稱，證券監管部門于近日向各證券公司下發文件，要求證券公司立即對資產管理業務進行全面清理規范，包括三方監管、個人業務、集合理財、占用客戶資產等券商常見的不合規做法或未經批準的“創新”業務俱在其列。一家證券公司資管部老總預計，此次清查對于券商的資產管理業務壓力不小，尤其是對于歷史包袱比較大的券商，可能會影響到公司資金鏈的維系。
近日，有位炒股多年的老股民向筆者問：我開戶的某某券商是否靠得��？賬戶上的資金不會被挪用吧？這個看似簡單的問題的確讓筆者難以給出明確回答。不過，種種跡象表明，隨著證監會對券商的全面摸底工作結束、分類監管標準的建立，以及后續各項政策與制度的出臺，券商洗牌很快將進入實質性階段。但愿已經拉開帷幕的扶優劣汰券商整肅新政，能夠達到預期目標，既維護證券市場健康發展，更還投資者一個放心。
江水（來源：南方日報）
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