證監會清理券商理財業務

http://whmsebhyy.com 2004年10月14日 05:29 四川在線-華西都市報

　　還在為“9·14”行情欣欣然的證券公司，國慶長假后卻意外遭逢新情況。知情人士透露，證券監管部門于近日向各證券公司下發文件，要求證券公司立即對資產管理業務進行全面清理規范。立即停止未經批準的以任何形式開展的集合資產管理業務和三方監管委托理財業務，同時暫停開展新的個人客戶資產管理業務。證券公司違規占用客戶資產的情況也在全面清查之列。據悉，相關精神已經被傳達到了各公司的具體部門，各券商的資產管理人員正緊張地準備上報材料。

　　通知同時要求，各證券公司以9月30日為限，將截至9月30日的三方監管委托理財、個人客戶資產管理業務、證券公司違規占用客戶資產等情況上報各地方證監局。上報的內容包括不限于客戶名稱、金額、業務開展、到期時間等詳細內容。占用客戶資產的須同時上報歸還方案。

　　一家證券公司資管部老總表示，此次清查對于券商的資產管理業務壓力不小。尤其是對于歷史包袱比較大的券商，可能會影響到公司資金鏈的維系，短期內的陣痛可能無法避免。

　　國際金融報