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還在為“9.14”行情欣欣然的證券公司，國慶長假后卻意外遭逢新情況。
據知情人士透露，證券監管部門于近日向各證券公司下發文件，要求證券公司立即對資產管理業務進行全面清理規范。包括三方監管、個人業務、集合理財、占用客戶資產等券商常見的不合規做法或未經批準的“創新”業務俱在其列。據悉，相關精
神已經被傳達到了各公司的具體部門，各券商的資產管理人員正緊張地準備上報材料。
立即停止
據透露，該項要求是由各地證監局于10月8日(股市復市第一天)以通知形式下發各證券公司的。該通知要求，各證券公司立即對資產管理業務進行全面的清理規范，立即停止未經批準的以任何形式開展的集合資產管理業務和三方監管委托理財業務，同時暫停開展新的個人客戶資產管理業務。此外，證券公司違規占用客戶資產的情況也在全面清查之列。
通知同時要求，各證券公司以9月30日為限，將截至9月30日的三方監管委托理財、個人客戶資產管理業務、證券公司違規占用客戶資產等情況上報各地方證監局。上報的內容包括不限于客戶名稱、金額、業務開展、到期時間等詳細內容。占用客戶資產的須同時上報歸還方案。
反應不一
而證券公司對于該項通知的反應卻大相徑庭。
一家證券公司資管部老總表示，此次清查對于券商的資產管理業務壓力不小。尤其是對于歷史包袱比較大的券商，可能會影響到公司資金鏈的維系。“現在的實際情況是，大家都在做一些傳統的未經批準的業務，規范的業務也有，但規模不足以支持證券公司資產管理業務的延續。”他同時預計，本次清理后，監管機構還會對證券公司的資產管理業務開辟新的發展道路，但短期內的陣痛可能無法避免。
但也有券商并不以為然，一位資深人士表示，監管部門沒有要求所有資產管理業務就地停止，而是為券商的資產管理業務劃下期限。券商的歷史遺留業務還可繼續運作。
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