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國際金融報記者 周宏 發(fā)自上海
還在為“9.14”行情欣欣然的證券公司，國慶長假后卻意外遭逢新情況。
據(jù)知情人士透露，證券監(jiān)管部門于近日向各證券公司下發(fā)文件，要求證券公司立即對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面清理規(guī)范。包括三方監(jiān)管、個人業(yè)務(wù)、集合理財、占用客戶資產(chǎn)等券
商常見的不合規(guī)做法或未經(jīng)批準的“創(chuàng)新”業(yè)務(wù)俱在其列。據(jù)悉，相關(guān)精神已經(jīng)被傳達到了各公司的具體部門，各券商的資產(chǎn)管理人員正緊張地準備上報材料。
立即停止
據(jù)透露，該項要求是由各地證監(jiān)局于10月8日（股市復(fù)市第一天）以通知形式下發(fā)各證券公司的。該通知要求，各證券公司立即對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面的清理規(guī)范，立即停止未經(jīng)批準的以任何形式開展的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和三方監(jiān)管委托理財業(yè)務(wù)，同時暫停開展新的個人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。此外，證券公司違規(guī)占用客戶資產(chǎn)的情況也在全面清查之列。
通知同時要求，各證券公司以9月30日為限，將截至9月30日的三方監(jiān)管委托理財、個人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司違規(guī)占用客戶資產(chǎn)等情況上報各地方證監(jiān)局。上報的內(nèi)容包括不限于客戶名稱、金額、業(yè)務(wù)開展、到期時間等詳細內(nèi)容。占用客戶資產(chǎn)的須同時上報歸還方案。
反應(yīng)不一
而證券公司對于該項通知的反應(yīng)卻大相徑庭。
一家證券公司資管部老總表示，此次清查對于券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)壓力不小。尤其是對于歷史包袱比較大的券商，可能會影響到公司資金鏈的維系。“現(xiàn)在的實際情況是，大家都在做一些傳統(tǒng)的未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)，規(guī)范的業(yè)務(wù)也有，但規(guī)模不足以支持證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的延續(xù)。”他同時預(yù)計，本次清理后，監(jiān)管機構(gòu)還會對證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開辟新的發(fā)展道路，但短期內(nèi)的陣痛可能無法避免。
但也有券商并不以為然，一位資深人士表示，監(jiān)管部門沒有要求所有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)就地停止，而是為券商的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)劃下期限。券商的歷史遺留業(yè)務(wù)還可繼續(xù)運作。
《國際金融報》 (2004年10月13日 第一版)
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