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日前，東方證券正式向中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局上報了申請創(chuàng)新試點證券公司的全套材料和創(chuàng)新方案。據(jù)悉，該公司是第一家將創(chuàng)新方案連同創(chuàng)新試點資格申請材料一并上報的證券公司。
此次上報的全套材料包括評審申請報告、各項經(jīng)營許可證及執(zhí)照復印件、客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度及實施情況的說明、專項業(yè)務審計報告、內(nèi)控評審報告、客戶資產(chǎn)管
理、債券回購和證券自營業(yè)務的情況說明、經(jīng)審計的2004年度上半年會計報表、凈資本等指標計算表、符合創(chuàng)新試點資格的相關說明等共11項內(nèi)容。
東方證券此次一并上報的創(chuàng)新方案，共有四大類別、七大系列、三十七個具體創(chuàng)新方案，詳細闡述了東方證券在取得創(chuàng)新試點資格后，計劃實施的產(chǎn)品、業(yè)務、組織和制度方面的創(chuàng)新活動。
目前，東方證券正在加緊細化一系列創(chuàng)新方案，并根據(jù)中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的要求，進行細致的準備工作，力爭成為較早進行創(chuàng)新試點的證券公司。
上海證券報通訊員 歐陽
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