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各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門：
為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，做好證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：
(一)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書(shū)的；
(二)通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券投資基金科目考試的；
(三)參加過(guò)2003年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的；
(四)取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。
二、《辦法》第二條所稱實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資、銷售、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
三、對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)中的高級(jí)管理人員任職資格審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。
四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)。基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員，確認(rèn)以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù)，并在最近一次召開(kāi)的股東會(huì)上進(jìn)行調(diào)整。
五、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中參照以下內(nèi)容做出承諾：
(1) 申請(qǐng)材料真實(shí)可靠、沒(méi)有遺漏或隱瞞；
(二)遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)；
(三)維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí)，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先；
(四)認(rèn)真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率；
(五)在基金投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或人員提供配合，不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動(dòng)，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動(dòng)。
基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理在報(bào)送任職登記表時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾，基金管理公司獨(dú)立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行承諾。
六、高級(jí)管理人員及基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)(登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)ｈｔｔｐ：／／ｄａｔａ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ中的基金公司進(jìn)入本系統(tǒng))，各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。
各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。
七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)、報(bào)告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定，詳見(jiàn)附件，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
八、本《通知》自2004年10月1日起施行。
附件：申報(bào)材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明
二○○四年九月二十三日
附件：
申報(bào)材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明
一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)
(一)紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。
(二)封面
1、封面應(yīng)標(biāo)有基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審核申請(qǐng)材料或基金管理公司董事(獨(dú)立董事、基金經(jīng)理)任免報(bào)告材料字樣；
2、報(bào)送材料的基金管理公司或基金托管銀行名稱；
3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；
4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三)份數(shù)
申報(bào)材料一式三份，其中至少一份為原件(申報(bào)材料需提供復(fù)印件的，應(yīng)加蓋單位公章)。
二、申報(bào)材料有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明
任職資格申請(qǐng)表、任職登記表由本人按照填表說(shuō)明填寫(xiě)，表格附后。
相關(guān)會(huì)議的決議由基金管理公司使用公司股東會(huì)或董事會(huì)會(huì)議正式?jīng)Q議行文格式，股東會(huì)決議應(yīng)由出席會(huì)議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章，董事會(huì)決議應(yīng)由出席會(huì)議的董事親筆簽名，授權(quán)他人參加的，應(yīng)提供授權(quán)委托書(shū)。
考察意見(jiàn)內(nèi)容包括但不限于對(duì)被考察人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評(píng)價(jià)，意見(jiàn)由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
擬任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。
從業(yè)經(jīng)歷證明由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機(jī)構(gòu)出具，內(nèi)容包括但不限于任職時(shí)間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。
基金從業(yè)資格證明應(yīng)提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件、或從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上下載證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券投資基金科目考試成績(jī)，成績(jī)單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國(guó)家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷、資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，證明由原任職機(jī)構(gòu)首席律師及機(jī)構(gòu)或人事部門負(fù)責(zé)人分別出具。
證券投資法律知識(shí)考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織。
最近三年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)是指離開(kāi)原任職機(jī)構(gòu)時(shí)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行過(guò)離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供離任審計(jì)或離任審查報(bào)告；不需進(jìn)行離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供由機(jī)構(gòu)或其人事部門出具的鑒定意見(jiàn)。
法律意見(jiàn)書(shū)由基金管理公司外聘律師事務(wù)所的兩名律師出具，并需提供二人的律師資格證明及律師事務(wù)所的資格證明文件。
證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員
任職資格申請(qǐng)表
重要提示：根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》。擬任人必須如實(shí)填寫(xiě)本表，擬聘任單位負(fù)有對(duì)本表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問(wèn)題，擬任人和擬聘任單位負(fù)法律責(zé)任。
擬 任 人
擬任職務(wù)
擬任職單位
填表時(shí)間
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
填表說(shuō)明：
一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫(xiě)，手寫(xiě)字跡應(yīng)清晰、端正。
二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫(xiě)，不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫(xiě)無(wú)如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)，填寫(xiě)不下的可加附頁(yè)；境內(nèi)人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有＃記號(hào)的項(xiàng)目；境外人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有＊記號(hào)的項(xiàng)目。
三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。
四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。
五、表格封面
擬任人指擬任高管人員姓名(現(xiàn)用名)
擬任職務(wù)指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)等職務(wù)。
擬任職單位應(yīng)寫(xiě)明全稱。
填表時(shí)間按照年、月、日順序填寫(xiě)，如2004年1月1日。
六、本人基本情況
最高學(xué)歷及學(xué)位指國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷教育所取得的學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)。學(xué)歷包括高中、中專、大專、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士。
身份證明號(hào)碼指境內(nèi)外人士在其國(guó)籍所在地的身份證明號(hào)碼。
掌握的外語(yǔ)語(yǔ)種及程度，如果申請(qǐng)人取得經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)可的外語(yǔ)等級(jí)水平考試或國(guó)際認(rèn)可的外語(yǔ)能力測(cè)試，應(yīng)注明外語(yǔ)語(yǔ)種及該等級(jí)資格名稱；如未取得上述等級(jí)水平證書(shū)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況寫(xiě)明語(yǔ)種及掌握程度，如一般、熟練、精通等。
現(xiàn)任職單位及職務(wù)應(yīng)寫(xiě)明單位全稱以及所任全部職務(wù)。
現(xiàn)住址應(yīng)寫(xiě)明住址門牌號(hào)碼。
七、主要社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。
八、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從中學(xué)開(kāi)始填寫(xiě)，包括境內(nèi)外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。
九、專業(yè)培訓(xùn)情況應(yīng)填寫(xiě)曾接受的3個(gè)月以上的境內(nèi)外培訓(xùn)以及最近5年接受的3個(gè)月以內(nèi)的短期培訓(xùn)。
十、工作履歷從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，并詳細(xì)填寫(xiě)從事的具體工作內(nèi)容。
十一、個(gè)人承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，并由擬任人親筆書(shū)寫(xiě)、簽名。
十二、擬聘任單位承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)擬任人申請(qǐng)材料的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，申請(qǐng)材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。承諾應(yīng)由人事部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。
個(gè)人承諾
本人簽名及日期：
擬聘任單位承諾
人事部門負(fù)責(zé)人簽名：
單位公章：
公司負(fù)責(zé)人簽名：
基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理
任職登記表
重要提示：根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理任職登記表》�；鸸芾砉径隆ⅹ�(dú)立董事、基金經(jīng)理必須如實(shí)填寫(xiě)本表，任職單位負(fù)有對(duì)本表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問(wèn)題，單位及個(gè)人負(fù)法律責(zé)任。
登 記 人
所任職務(wù)
任職單位
填表時(shí)間
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
填表說(shuō)明：
一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫(xiě)，手寫(xiě)字跡應(yīng)清晰、端正。
二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫(xiě)，不得遺漏或隱瞞。登記人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫(xiě)無(wú)如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)，填寫(xiě)不下的可加附頁(yè)；境內(nèi)人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有＃記號(hào)的項(xiàng)目；境外人士無(wú)需填寫(xiě)標(biāo)有＊記號(hào)的項(xiàng)目。
三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。
四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。
五、表格封面
任職單位指請(qǐng)寫(xiě)明基金管理公司全稱。
填表時(shí)間按照年、月、日順序填寫(xiě)，如2004年1月1日。
六、本人基本情況
最高學(xué)歷及學(xué)位指國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷教育所取得的學(xué)歷、學(xué)位證書(shū)。學(xué)歷包括高中、中專、大專、大學(xué)本科、研究生；學(xué)位包括學(xué)士、碩士、博士。
身份證明號(hào)碼指境內(nèi)外人士在其國(guó)籍所在地的身份證明號(hào)碼。
掌握的外語(yǔ)語(yǔ)種及程度，如果登記人取得經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)可的外語(yǔ)等級(jí)水平考試或國(guó)際認(rèn)可的外語(yǔ)能力測(cè)試，應(yīng)注明外語(yǔ)語(yǔ)種及該等級(jí)資格名稱；如未取得上述等級(jí)水平證書(shū)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況寫(xiě)明語(yǔ)種及掌握程度，如一般、熟練、精通等。
現(xiàn)住址應(yīng)寫(xiě)明住址門牌號(hào)碼。
七、主要社會(huì)關(guān)系包括但不限于本人父母、配偶、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。
八、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從中學(xué)開(kāi)始填寫(xiě)，包括境內(nèi)外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。
九、專業(yè)培訓(xùn)情況應(yīng)填寫(xiě)曾接受的3個(gè)月以上的境內(nèi)外培訓(xùn)以及最近5年接受的3個(gè)月以內(nèi)的短期培訓(xùn)。
十、工作履歷從首次參加工作開(kāi)始填寫(xiě)，并詳細(xì)填寫(xiě)從事的具體工作內(nèi)容。
十一、個(gè)人承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》要求，并由登記人親筆書(shū)寫(xiě)、簽名。
十二、任職單位承諾內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：本單位已對(duì)登記人報(bào)告材料的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行了審查核實(shí)，報(bào)告材料內(nèi)容真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。承諾應(yīng)由人事部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，并加蓋單位公章。
個(gè)人承諾
本人簽名及日期：
任職單位承諾
人事部門負(fù)責(zé)人簽名：
單位公章：
公司負(fù)責(zé)人簽名：上海證券報(bào)
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