隨著首只上市開放式基金———南方積極配置募集期接近尾聲，投資者開始關注上市交易的相關問題。由于上市開放式基金首次步入投資者的視野，廣大投資者對這一全新產品的交易規(guī)則仍存在不少疑問。為此，我們就市場普遍關心的上市開放式基金首日的開盤參考價、交易方式、交易費用及權益分派等問題作出解答，供投資者參考。

    ●投資者如何辦理開戶？

    開戶主要有兩種途徑：（1）投資者通過深交所交易系統(tǒng)認購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券賬戶”）。投資者可通過中國結算公司深圳分公司的開戶代理機構（如證券公司）申請開立深圳證券賬戶。

    （2）投資者通過基金管理人或其代銷機構認購、申購或贖回上市開放式基金須使用深圳開放式基金賬戶。投資者可持深圳證券賬戶到基金管理人或其代銷機構處申請注冊深圳開放式基金賬戶。如果投資者沒有深圳證券賬戶，可以向基金管理人或其代銷機構申請配發(fā)深圳證券投資基金賬戶，并自動注冊為深圳開放式基金賬戶。對于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶，投資者可持基金管理人或其代銷機構提供的賬戶打印憑條，到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳證券投資基金賬戶卡。

    ●上市開放式基金募集期內，投資者如何認購基金？

    上市開放式基金募集期內，投資者有兩種認購方式：

    （1）投資者可在深交所交易日，使用深圳證券賬戶通過具有基金代銷業(yè)務資格的證券公司下屬證券營業(yè)部上網認購基金份額。不可撤單，可多次申報，每次申報的認購份額必須為1000份或1000份的整數倍，且不超過99,999,000份基金單位。

    （2）投資者還可用其在中國結算公司開立的深圳開放式基金帳戶通過基金管理人或銀行等代銷機構（具體代銷機構名單參見各基金管理人公告的《基金招募說明書》）的營業(yè)網點認購基金份額，不可撤單，可多次認購。

    ●上市開放式基金募集期結束后，投資者如何交易？

    上市開放式基金募集期結束后，投資者有兩種交易方式：

    （1）基金開放后，投資者可通過基金管理人及其代銷機構營業(yè)網點以當日收市的基金份額凈值申購、贖回基金份額； （2）基金在深交所上市后，投資者可通過深交所各會員單位證券營業(yè)部以交易系統(tǒng)撮合成交價買賣基金份額，會員參與上市開放式基金交易不受開放式基金代銷資格限制。

    ●如何確定上市開放式基金的上市首日及上市首日的開盤參考價？

    上市開放式基金的上市首日為基金的第一個開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日之前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價格最小變動單位）。

    ●投資者交易上市開放式基金的費用有哪些？

    投資者通過深交所交易系統(tǒng)買賣上市開放式基金需繳納交易傭金。交易傭金的收取標準與封閉式基金相同。

    投資者通過基金管理人或代銷機構申購、贖回上市開放式基金需繳納申購費、贖回費。申購和贖回費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

    ●投資者如何查詢基金凈值？

    投資者可通過下列渠道查詢基金凈值：

    （1）深交所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值及百份基金份額凈值，投資者可通過各行情分析軟件的設定在相應位置查詢。

    （2）基金管理人及其代銷機構在其營業(yè)場所內揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值，投資者可在該營業(yè)場所直接查詢。

    此外，投資者還可通過證監(jiān)會指定報刊及基金管理人的網站查詢前一交易日的基金份額凈值。

    ●上市開放式基金權益分派如何進行？

    上市開放式基金權益分派由中國結算公司依照權益登記日的投資者名冊數據進行。投資者通過不同渠道購買的基金份額權益登記日為同一日（R日）,現金紅利派發(fā)日同為R+3日。

    投資者通過深交所交易系統(tǒng)買入的基金份額只能選擇現金分紅，通過基金管理人或其代銷機構買入的基金份額可以選擇現金分紅或紅利再投資方式。