國(guó)泰金象保本增值混合基金基金份額發(fā)售公告

　　基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　基金銷售人：國(guó)泰基金管理有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任 公司、金通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司等

　　重要提示

　　1、國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的發(fā)行已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2004］140號(hào)文批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金為契約型開(kāi)放式混合證券投資基金。

　　3、本基金的管理人和注冊(cè)登記人為國(guó)泰基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)。

　　4、本基金的發(fā)行對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買證券投資基金者除外)。

　　5、本基金的募集規(guī)模上限為80億元人民幣。在基金認(rèn)購(gòu)期間募集規(guī)模達(dá)到上限時(shí)，次日基金管理人將不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，對(duì)已提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。

　　6、本基金自2004年9月22日起至2004年10月27日止(周六、周日中國(guó)銀行股份有限公司等部分代銷網(wǎng)點(diǎn)對(duì)個(gè)人照常辦理業(yè)務(wù)，具體時(shí)間安排詳見(jiàn)本公告正文)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。

　　7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指本公司的上海理財(cái)中心與北京理財(cái)中心，代銷機(jī)構(gòu)包括中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司等。

　　8、投資者欲購(gòu)買本基金，需開(kāi)立本公司的基金帳戶和銷售機(jī)構(gòu)要求的交易帳戶(交易帳戶類型可以是指定銀行卡、資金帳戶、存款帳戶等，以銷售機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn))。發(fā)行期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)可同時(shí)辦理基金帳戶和交易帳戶的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)。開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的具體程序請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告正文。

　　9、投資者可在不同的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，但每個(gè)投資者只允許開(kāi)立一個(gè)基金帳戶。已經(jīng)開(kāi)立本公司基金帳戶和銷售機(jī)構(gòu)要求的交易帳戶的投資者無(wú)須再開(kāi)立基金帳戶和交易帳戶，可直接認(rèn)購(gòu)本基金。

　　10、本基金代銷機(jī)構(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣，在直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額為50萬(wàn)元人民幣。投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可以撤銷。

　　11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，僅代表該銷售機(jī)構(gòu)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金注冊(cè)登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在本基金成立后到原銷售機(jī)構(gòu)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證或查詢認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)信息。

　　12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)行的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2004年9月18日《上海證券報(bào)》、9月20日《中國(guó)證券報(bào)》上的《國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金招募說(shuō)明書》。

　　13、本基金的招募說(shuō)明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.gtfund.com)和中國(guó)銀行股份有限公司網(wǎng)站(www.bank-of-china.com)。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)行相關(guān)事宜。

　　14、銷售機(jī)構(gòu)除在業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)外，部分銷售機(jī)構(gòu)還可以通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。本基金各代銷機(jī)構(gòu)的具體代銷網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序等具體事項(xiàng)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

　　15、在發(fā)行期間，各代銷機(jī)構(gòu)將適時(shí)增加部分基金銷售城市和網(wǎng)點(diǎn)。具體城市名單、聯(lián)系方式及相關(guān)認(rèn)購(gòu)事宜，請(qǐng)留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。

　　16、基金發(fā)起人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　一、本次發(fā)行基本情況

　　(一)基金名稱

　　國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金(基金代碼：020006)。

　　(二)基金類型

　　契約型開(kāi)放式混合基金。

　　(三)基金存續(xù)期限

　　不定期。

　　(四)基金單位面值

　　基金單位面值為1.00元人民幣。

　　(五)發(fā)行對(duì)象

　　本基金的發(fā)行對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買證券投資基金者除外)。個(gè)人投資者指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍官證、士兵證等合法身份證件的中國(guó)居民；機(jī)構(gòu)投資者指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；境外合格機(jī)構(gòu)投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　(六)直銷機(jī)構(gòu)

　　1、國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)商務(wù)廣場(chǎng)31樓

　　電話：(021)50372711

　　傳真：(021)50372716

　　郵編： 200122

　　2、國(guó)泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心

　　地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓一層

　　電話：(010)68498552、(010)68498575

　　傳真：(010)68498182

　　郵編：100873

　　(七)代銷機(jī)構(gòu)

　　1、中國(guó)銀行股份有限公司

　　中國(guó)銀行股份有限公司在以下37個(gè)一級(jí)分行，400多個(gè)城市，9000多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、合肥、蚌埠、蕪湖、淮北、安慶、池州、宿州、淮南、滁州、黃山、銅陵、阜陽(yáng)、宣城、寧國(guó)、毫州、馬鞍山、六安、巢湖、福州、福清、寧德、莆田、泉州、漳州、龍巖、三明、南平、石獅、龍海、武夷山、長(zhǎng)樂(lè)、福安、福鼎、晉江、南平、漳平、建甌、邵武、蘭州、天水、酒泉、敦煌、玉門、武威、臨夏、張掖、平?jīng)觥⒔鸩�、嘉峪關(guān)、西峰、白銀、廣州、佛山、江門、東莞、惠州、汕頭、中山、珠海、潮州、河源、揭陽(yáng)、茂名、梅州、清遠(yuǎn)、汕尾、韶關(guān)、陽(yáng)江、湛江、云浮、肇慶、三水、南海、英德、澄海、連州、興寧、信宜、化州、高州、南寧、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、貴港、百色、河池、防城港、欽州、憑祥、賀州、北流、東興、宜州、貴陽(yáng)、都鈞、六盤水、安順、遵義、銅仁、興義、畢節(jié)、凱里、海口、瓊海、文昌、儋州、瓊山、東方、三亞、萬(wàn)寧、石家莊、秦皇島、張家口、唐山、保定、邯鄲、承德、滄州、邢臺(tái)、廊坊、衡水、鄭州、許昌、鶴壁、駐馬店、三門峽、新鄉(xiāng)、安陽(yáng)、平頂山、濟(jì)源、洛陽(yáng)、周口、焦作、開(kāi)封、漯河、商丘、南陽(yáng)、信陽(yáng)、濮陽(yáng)、哈爾濱、大慶、牡丹江(資訊 行情 論壇)、佳木斯、齊齊哈爾、伊春、綏化、鶴崗、雙鴨山、大興安嶺、七臺(tái)河、雞西、黑河、綏芬河、雙城、阿城、尚志、五常、武漢、鄂州、黃岡、黃石、荊門、荊州、十堰、咸寧、襄樊、孝感、天門、仙桃、潛江、恩施、隨州、宜昌、宜都、當(dāng)陽(yáng)、麻城、武穴、棗陽(yáng)、老河口、大冶、鐘祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、漢川、應(yīng)城、安陸、廣水、長(zhǎng)沙、株洲、湘潭、衡陽(yáng)、邵陽(yáng)、岳陽(yáng)、益陽(yáng)、永州、常德、郴州、婁底、懷化、吉首、張家界(資訊 行情 論壇)、瀏陽(yáng)、醴陵、長(zhǎng)春、四平、白山、遼源、吉林、延吉、白城、榆樹(shù)、九臺(tái)、德惠、松原、通化、大安、敦化、琿春、圖門、龍井、公主領(lǐng)、梅河口、集安、蛟河、濟(jì)南、南京、無(wú)錫、常州、鎮(zhèn)江、南通、揚(yáng)州、泰州、淮安、鹽城、宿遷、連云港、徐州、錫山、宜興、江陰、武進(jìn)、溧陽(yáng)、金壇、丹陽(yáng)、高郵、東臺(tái)、大豐、靖江、儀征、如皋、通州、句容、揚(yáng)中、姜堰、邳州、新沂、海門、啟東、興化、江都、秦興、淮陰、南昌、景德鎮(zhèn)、樂(lè)平、九江、德安、宜春、樟樹(shù)、高安、吉安、井岡山、萍鄉(xiāng)、贛州、南康、瑞金、上饒、玉山、德興、撫州、鷹潭、貴溪、新余、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營(yíng)口、阜新、錦州、遼陽(yáng)、盤錦、鐵嶺、朝陽(yáng)、葫蘆島、海城、東港、鳳城、開(kāi)原、凌源、呼和浩特、包頭、烏海、臨河、鄂爾多斯(資訊 行情 論壇)、巴彥浩特、二連浩特、錫林浩特、赤峰、烏蘭浩特、滿洲里、海拉爾、集寧、通遼、寧波、奉化、余姚、慈溪、銀川、吳忠、石嘴山、青銅峽、西寧、格爾木、青島、煙臺(tái)、泰安、濱州、荷澤、威海、日照、東營(yíng)、淄博、濰坊、萊蕪、臨沂、聊城、德州、棗莊、濟(jì)寧、太原、大同、運(yùn)城、長(zhǎng)治、晉中、陽(yáng)泉、朔州、晉城、臨汾、忻州、離石、西安、咸陽(yáng)、興平、榆林、寶雞、渭南、華陰、韓城、延安、安康、商洛、銅川、漢中、上海、深圳、沈陽(yáng)、成都、達(dá)州、綿陽(yáng)、德陽(yáng)、樂(lè)山、西昌、瀘州、內(nèi)江、南充、攀枝花、遂寧、宜賓、自貢、蘇州、張家港、常熟、昆山、太倉(cāng)、吳江、吳縣、天津、拉薩、廈門、烏魯木齊、石河子、昌吉、克拉瑪依、伊寧、博樂(lè)、庫(kù)爾勒、塔城、吐魯番、哈密、喀什、阿克蘇、阿勒泰、阿圖什、和田、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞麗、畹町、玉溪、大理、臨滄、昭通、個(gè)舊、開(kāi)遠(yuǎn)、麗江、杭州、溫州、紹興、嘉興、金華、湖州、衢州、麗水、舟山、臺(tái)州、臨安、建德、富陽(yáng)、瑞安、樂(lè)清、海寧、平湖、桐鄉(xiāng)、諸暨、上虞、嵊州、蘭溪、義烏、東陽(yáng)、永康、江山、臨海、溫嶺、龍泉、蕭山、重慶(如有變化請(qǐng)以當(dāng)?shù)刂袊?guó)銀行股份有限公司公告為準(zhǔn))

　　客戶服務(wù)電話：95566

　　中國(guó)銀行股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.bank-of-china.com/

　　2、交通銀行

　　交通銀行在以下111個(gè)城市的指定網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、南京、沈陽(yáng)、重慶、江津、武漢、鄭州、廣州、順德、南海、西安、北京、天津、青島、深圳、遵義、大慶、常州、武進(jìn)、嘉興、海寧、福州、福清、長(zhǎng)春、哈爾濱、阿城、貴陽(yáng)、海口、三亞、瓊山、珠海、濟(jì)南、無(wú)錫、江陰、宜興、溫州、合肥、長(zhǎng)沙、蘭州、廈門、寧波、慈溪、奉化、余姚、揚(yáng)州、烏魯木齊、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、石家莊、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晉城、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城(資訊 行情 論壇)、成都、都江堰、南寧、徐州、蕪湖、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、鞍山、延邊、宜昌、岳陽(yáng)、濰坊、淄博、威海、煙臺(tái)、濟(jì)寧、泰安、唐山、包頭、攀枝花、南昌、大連、遼陽(yáng)、洛陽(yáng)、撫順、吉林、秦皇島、丹東、錦州、柳州、黃石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德鎮(zhèn)、安慶。

　　在發(fā)行期間，投資者可以撥打交通銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95559，或撥打各城市分行咨詢電話。

　　交通銀行網(wǎng)址：http：//www.bankcomm.com.cn/

　　3、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司在以下28個(gè)省、市、自治區(qū)98個(gè)主要城市的160家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽(yáng)、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無(wú)錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺(tái)州、天臺(tái)、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽(yáng)、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、桃源、衡陽(yáng)、衡陽(yáng)縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽(yáng)、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個(gè)舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　客戶服務(wù)電話：4008888666

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com/

　　4、華夏證券股份有限公司

　　在華夏證券股份有限公司以下20個(gè)省、市，67個(gè)主要城市的119家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、萬(wàn)州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　在發(fā)行期間，投資者可以撥打華夏證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))，010-65186758或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　華夏證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.csc108.com/

　　5、海通證券股份有限公司

　　海通證券股份有限公司在以下49個(gè)主要城市的90家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無(wú)錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

　　客戶服務(wù)電話：021-962503

　　海通證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com/

　　6、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司在以下61個(gè)城市的167家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

　　北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、揚(yáng)州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺(tái)州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺(tái)、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長(zhǎng)沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟(jì)南、深圳、東莞

　　在發(fā)行期間，投資者可以撥打中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司咨詢電話： 010-68016655，或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　銀河證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn/

　　7、金通證券股份有限公司

　　金通證券股份有限公司在以下11 個(gè)城市的指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　上海、杭州、金華、諸暨、義烏、溫嶺、余姚、嘉興、海寧、潮州、深圳。

　　客戶服務(wù)電話：0571-96598

　　金通證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.bigsun.com.cn/

　　8、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司在以下15個(gè)省、4個(gè)直轄市、2個(gè)自治區(qū)的44個(gè)城市109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無(wú)錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長(zhǎng)沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　客戶服務(wù)電話：021-962505

　　申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.sywg.com.cn/

　　9、招商證券股份有限公司

　　招商證券股份有限公司在以下19個(gè)主要城市的33家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　北京、上海、南京、杭州、無(wú)錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長(zhǎng)沙、合肥、福州、深圳。

　　客戶服務(wù)電話：4008888111

　　招商證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.newone.com.cn/

　　10、東方證券股份有限公司

　　東方證券股份有限公司在以下8個(gè)城市的39個(gè)指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　上海、深圳、廣州、杭州、北京、成都、撫順、長(zhǎng)沙。

　　咨詢電話：021-962506

　　東方證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.dfzq.com.cn/

　　11、東吳證券有限責(zé)任公司

　　東吳證券有限責(zé)任公司在以下11個(gè)城市的19個(gè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　蘇州、太倉(cāng)、張家港、昆山、常熟、吳江、上海、北京、杭州、福州、東莞。

　　客戶服務(wù)電話：0512-96288

　　東吳證券有限責(zé)任公司網(wǎng)址：http：//www.dwzq.com.cn/

　　12、興業(yè)證券股份有限公司

　　興業(yè)證券股份有限公司在以下19個(gè)城市24家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：

　　北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、成都、順德、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　發(fā)行期間，投資者可以撥打興業(yè)證券咨詢電話：021-68419125，或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。興業(yè)證券股份有限公司網(wǎng)址：http：//www.xyzq.com.cn/

　　(八)發(fā)行時(shí)間安排和基金的成立

　　1、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的設(shè)立募集期為自招募說(shuō)明書公告之日起不超過(guò)三個(gè)月。

　　2、本基金的發(fā)行時(shí)間自2004年9月22日起至2004年10月27日止。

　　3、到上述發(fā)行截止日，若本基金符合成立的法定條件(即基金凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元且認(rèn)購(gòu)基金的投資者達(dá)到或超過(guò)200戶)，則本基金可宣布成立；若未達(dá)到成立的法定條件，則本基金將在三個(gè)月的設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)對(duì)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)公開(kāi)銷售，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　4、若三個(gè)月的設(shè)立募集期滿，本基金未達(dá)到法定成立條件，則本公司承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀行活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

　　(九)認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

　　1、本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。

　　2、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下所示：

　　認(rèn)購(gòu)金額< 50萬(wàn)元1.0

　　% 50萬(wàn)元 ≤ 認(rèn)購(gòu)金額< 200萬(wàn)元 0.8

　　% 200萬(wàn)元 ≤ 認(rèn)購(gòu)金額< 1000萬(wàn)元 0.4

　　% 認(rèn)購(gòu)金額≥ 1000萬(wàn)元0.1

　　% 基金份額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　其中：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 ＝ 認(rèn)購(gòu)金額 ×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　投資凈額 ＝認(rèn)購(gòu)金額 ？ 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 ＋ 認(rèn)購(gòu)期利息

　　認(rèn)購(gòu)份額 ＝ 投資凈額 / 基金份額面值

　　認(rèn)購(gòu)資金在本基金成立前形成的利息折成基金份額，歸投資者所有。

　　認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。

　　投資凈額為本基金的保本投資金額，在保本期內(nèi)贖回的部分，不屬于保本范圍。

　　例：某投資者投資1萬(wàn)元在基金成立前20日認(rèn)購(gòu)國(guó)泰金象保本增值混合基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金單位面值為1.00元。(由于資金結(jié)算原因，起息日為T＋2，故實(shí)際計(jì)息日為18天)，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10000×1.0%＝100元

　　認(rèn)購(gòu)資金利息＝10000×18×(1.62%/360)＝8.10元

　　凈認(rèn)購(gòu)金額＝10000-100＝9900元

　　投資凈額＝9900＋8.10＝9908.10元

　　認(rèn)購(gòu)份額＝9908.10/1.00＝9，908.10份

　　即：投資者在基金成立前20日投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)國(guó)泰金象保本增值混合基金，可得到9，908.10份基金份額。

　　(十)認(rèn)購(gòu)限制

　　1、本基金代銷機(jī)構(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額為1000元人民幣，在直銷機(jī)構(gòu)首次最低認(rèn)購(gòu)金額為50萬(wàn)元人民幣。

　　2、投資者在發(fā)行期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，則不可以撤銷。

　　3、認(rèn)購(gòu)期內(nèi)單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。二、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

　　(一)直銷機(jī)構(gòu)

　　1、本公司上海理財(cái)中心受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，首次認(rèn)購(gòu)的金額合計(jì)為50萬(wàn)元。

　　2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

　　基金發(fā)行日9：30？16：00。

　　3、個(gè)人投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

　　(1)本人身份證件原件及復(fù)印件；

　　(2)指定銀行帳戶原件；

　　(3)填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書》。

　　注：指定銀行帳戶是指投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金退款的結(jié)算匯入帳戶，銀行帳戶名稱必須同投資者基金帳戶的戶名一致；個(gè)人投資者的指定銀行帳戶必須是在中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、上海浦東發(fā)展銀行、招商銀行(資訊 行情 論壇)、中國(guó)工商銀行開(kāi)立的帳戶。

　　4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

　　(1)身份證件原件及復(fù)印件；

　　(2)基金交易帳戶卡；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

　　(1)個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金通過(guò)銀行匯入國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心下列任一銀行帳戶：

　　( a)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：044654818012590818025001

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行

　　( b)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：055203-13020005017

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行

　　( c)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：076392-2329500177

　　開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行東方支行

　　( d)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：096819-60891559001

　　開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

　　( e)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：1001202919025802010

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部

　　( f)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：066771-08001896256

　　開(kāi)戶銀行：交通銀行上海浦東分行

　　(2)匯款時(shí)，客戶須注意以下事項(xiàng)：

　　1)客戶應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在國(guó)泰直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；

　　2)匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；

　　3)為確保客戶資金及時(shí)準(zhǔn)確入帳，建議客戶將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至上海理財(cái)中心。

　　(3)個(gè)人投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入上海理財(cái)中心帳戶。

　　6、對(duì)認(rèn)購(gòu)金額在100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)的投資者，本公司可提供上門服務(wù)。

　　7、在本公司理財(cái)中心已開(kāi)戶的投資者可以通過(guò)電話交易和傳真交易的形式辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　(二)代銷本基金的銀行

　　以下個(gè)人投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　中國(guó)銀行股份有限公司：基金發(fā)行日9：30？16：00(周六、周日照常營(yíng)業(yè))；

　　交通銀行：基金發(fā)行日9：30？17：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))

　　2、個(gè)人投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

　　(1)填妥的《基金交易帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》和《基金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)書》；

　　(2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　(3)代銷銀行指定的本人銀行卡。

　　3、在認(rèn)購(gòu)本基金前已經(jīng)開(kāi)立了交易帳戶和基金帳戶的個(gè)人投資者無(wú)須再開(kāi)立交易帳戶和基金帳戶，可直接認(rèn)購(gòu)本基金。

　　4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

　　(1)《基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》(簽章)；

　　(2)本人有效身份證原件；

　　(3)代銷銀行指定的本人銀行卡。

　　5、注意事項(xiàng)：

　　(1)個(gè)人投資者需要本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

　　(2)沒(méi)有代銷銀行指定銀行卡的個(gè)人投資者可根據(jù)代銷銀行的辦卡程序在代銷銀行當(dāng)場(chǎng)辦理，但建議有意認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者提前辦理；

　　(3)個(gè)人投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在指定銀行卡中存入足夠的資金；

　　(4)個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

　　(三)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金發(fā)行日的9：30-11：30，13：00-15：00(部分證券公司11：30？13：00照常受理)(周六、周日不受理)。

　　2、資金帳戶的開(kāi)立(已在該代銷機(jī)構(gòu)處開(kāi)立了資金帳戶的客戶不必再開(kāi)立該帳戶)

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立資金帳戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；

　　(2)本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

　　(3)營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)。

　　3、基金帳戶的開(kāi)立

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金帳戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》；

　　(2)本人有效身份證件及復(fù)印件；

　　(3)在本代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金帳戶卡；

　　(4)營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)。

　　4、在認(rèn)購(gòu)本基金前已經(jīng)開(kāi)立了基金帳戶和交易帳戶的個(gè)人投資者無(wú)須再開(kāi)立基金帳戶和交易帳戶，可直接認(rèn)購(gòu)本基金。

　　5、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：

　　(1)填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

　　(2)本人有效身份證原件及復(fù)印件；

　　(3)在本代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金帳戶卡。

　　投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　6、注意事項(xiàng)

　　(1)個(gè)人投資者需要本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

　　(2)個(gè)人投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。三、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

　　(一)直銷機(jī)構(gòu)

　　1、本公司上海理財(cái)中心和北京理財(cái)中心均受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，首次認(rèn)購(gòu)的金額不低于50萬(wàn)元。

　　2、受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：

　　基金發(fā)行日9：30？16：00。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易帳戶和基金帳戶開(kāi)戶時(shí)須提交下列材料：(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件或注冊(cè)登記證書原件及加蓋公章的復(fù)印件；

　　(2)法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　　(3)機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；

　　(4)填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書》；

　　(5)指定銀行帳戶的《開(kāi)戶許可證》(或指定銀行出具的開(kāi)戶證明)原件及復(fù)印件。

　　注：指定銀行帳戶是指投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算帳戶，帳戶名稱必須同投資者在理財(cái)中心帳戶的戶名一致。

　　4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明原件；

　　(2)基金交易帳戶卡；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件。

　　5、資金劃撥：

　　(1)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入下列上海理財(cái)中心任一銀行帳戶：

　　( a)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：044654818012590818025001

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行

　　( b)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)帳號(hào)：055203-13020005017

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行

　　( c)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)：076392-2329500177

　　開(kāi)戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行東方支行

　　( d)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)：096819-60891559001

　　開(kāi)戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

　　( e)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)：1001202919025802010

　　開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部

　　( f)帳戶戶名：國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　帳號(hào)：066771-08001896256

　　開(kāi)戶銀行：交通銀行上海浦東分行

　　(2)匯款時(shí)，客戶須注意以下事項(xiàng)：

　　1)客戶應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在國(guó)泰直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；

　　2)匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；

　　3)為確保客戶資金及時(shí)準(zhǔn)確入帳，建議客戶將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至上海理財(cái)中心。

　　(3)投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入上海理財(cái)中心帳戶。

　　(二)代銷本基金的銀行

　　以下機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國(guó)銀行股份有限公司、交通銀行等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

　　中國(guó)銀行股份有限公司：基金發(fā)行日9：30？16：00(中午及周六、周日照常營(yíng)業(yè))

　　交通銀行：基金發(fā)行日9：30？17：00(周六、周日不營(yíng)業(yè))

　　2、基金交易帳戶和基金帳戶開(kāi)戶程序

　　(1)事先辦妥代銷銀行要求的資金帳戶或存款帳戶；

　　(2)由被授權(quán)人/經(jīng)辦人到開(kāi)戶銀行會(huì)計(jì)柜臺(tái)提交以下材料，辦理開(kāi)戶手續(xù)：

　　a.機(jī)構(gòu)資金帳戶或存款帳戶的印鑒卡及印鑒、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或事業(yè)社團(tuán)法人證書及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開(kāi)戶許可證及復(fù)印件。開(kāi)戶單位為分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交法人授權(quán)其開(kāi)戶的書面證明；

　　b.法定代表人身份證件復(fù)印件；

　　c.加蓋公章和法定代表人簽章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)書；

　　d.被授權(quán)人/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明及復(fù)印件；

　　e.加蓋公章和法定代表人簽章的開(kāi)戶申請(qǐng)表。

　　(3)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供下列材料：

　　a.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；

　　b.加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者需要由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金帳戶或存款帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

　　(三)代銷本基金的證券公司

　　以下機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國(guó)泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金發(fā)行日的9：30-11：30，13：00-15：00(部分證券公司11：30？13：00照常受理)(周六、周日不受理)。

　　2、開(kāi)立資金帳戶

　　機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立機(jī)構(gòu)帳戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)資金帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)，已開(kāi)立了資金帳戶的客戶不必再開(kāi)立該帳戶；

　　(2)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書原件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢)及復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　(3)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書(申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司適用)；

　　(6)預(yù)留印鑒；

　　(7)經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

　　(8)開(kāi)戶合同書(相關(guān)公司適用)。

　　3、開(kāi)立基金帳戶

　　機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金帳戶應(yīng)提供以下材料：

　　(1)開(kāi)戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　(2)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　(3)授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開(kāi)立的資金帳戶卡。

　　4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：

　　(1)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　(2)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　(3)授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開(kāi)立的資金帳戶卡。

　　投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　5、注意事項(xiàng)

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者需要由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金帳戶或存款帳戶中存入足夠的資金；

　　(3)機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。四、清算與交割

　　(一)本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的基金募集專戶中，認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間的資金利息折算為投資者的基金份額。

　　(二)本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在發(fā)行結(jié)束后完成。五、基金的驗(yàn)資與成立

　　發(fā)行期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。

　　若本基金成立，基金管理人將發(fā)布基金成立公告。

　　若本基金不成立時(shí)，本基金發(fā)起人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。六、本次發(fā)行當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

　　(一)基金管理人

　　名稱：國(guó)泰基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)31樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　成立日期：1998年3月5日

　　電話：(021)58319999

　　傳真：(021)50372716

　　聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定

　　客戶服務(wù)專線：4008888688(021)68674688

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　成立日期：1912年2月5日

　　電話：(010)66594856

　　傳真：(010)66594853

　　聯(lián)系人：忻如國(guó)

　　客戶服務(wù)熱線：95566

　　(三)代銷機(jī)構(gòu)

　　1、中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：(010)66594856

　　傳真：(010)66594853

　　聯(lián)系人：張導(dǎo)

　　2、交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：方誠(chéng)國(guó)

　　聯(lián)系電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408836

　　聯(lián)系人：王瑋

　　3、國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系電話：(021)62580818

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：顧文松

　　4、華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　法定代表人：周濟(jì)譜

　　聯(lián)系電話：(010)65178899

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　5、海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　聯(lián)系電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　6、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568613，66568587

　　傳真：(010)55458569聯(lián)系人：郭京華

　　7、金通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市鳳起路108號(hào)8-12層

　　法定代表人：應(yīng)土歌

　　聯(lián)系電話：(0571)85783707

　　傳真：(0571)85106383

　　聯(lián)系人：何燕華

　　8、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系電話：(021)54038844

　　傳真：(021)64738844

　　聯(lián)系人：王序微

　　9、招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系電話：(0755)82943141

　　傳真：(0755)82943121

　　聯(lián)系人：曾興華

　　10、東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)

　　法定代表人：肖時(shí)慶

　　聯(lián)系電話：(021)62568800＊3019

　　傳真：(021)62568800＊3019

　　聯(lián)系人：盛云

　　11、東吳證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)

　　法定代表人：吳永敏

　　聯(lián)系電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　12、興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系電話：(021)68419974

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：繆白

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

　　(五)基金注冊(cè)登記人

　　國(guó)泰基金管理有限公司

　　(內(nèi)容同上)

　　(六)律師事務(wù)所

　　北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路1號(hào)嘉里中心北樓30層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　電話：(010)58785588

　　傳真：(010)58785599

　　聯(lián)系人：王建平、王恩順

　　經(jīng)辦律師：王建平、王恩順

　　(七)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)(郵編：200120)

　　辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法定代表人：吳港平

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李丹、謝騫

　　國(guó)泰基金管理有限公司

　　2004年9月17日上海證券報(bào)