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美國證券交易委員會再次重拳出擊基金行業(yè)
美國證券交易委員會(SEC)對該國基金行業(yè)的整頓再度升溫，在本周一發(fā)表的一份聲明中，SEC宣布，因涉嫌縱容部分客戶秘密從事?lián)駮r交易，安聯(lián)保險公司的基金管理子公司PEACapital及其兩家關聯(lián)基金公司已同意賠付5000萬美元。
擇時交易(market-timing)和盤后交易(late-trading)一樣，都是監(jiān)管部門自去年以來重點調(diào)查的對象，指的是基金公司在其他投資人不知情的情況下，利用海外股市收盤而美國股市尚未收盤期間的重大消息，允許少數(shù)客戶頻繁從事短線交易獲利。盡管并不違法，但這一做法卻使得基金的長期投資者被迫承擔昂貴的交易成本。
SEC在聲明中表示，PEACapital及其兩家關聯(lián)公司將支付1000萬美元用于返還投資人，另外還需付出4000萬美元的罰款。在實際償還投資人之后，剩余的約4840萬美元將存入一項專項基金，用于補償其他因擇時交易受損的共同基金投資人。
SEC今年5月份對上述三家公司正式提起訴訟。該組織最新公布的調(diào)查結果顯示，PEACapital及其兩家關聯(lián)公司涉嫌在2002年2月至2003年4月期間，縱容金絲雀對沖基金(CanaryCapitalPartners)頻繁從事?lián)駮r交易。
除了罰款之外，SEC同時還起訴了PEA Capital的前CEO肯尼斯.科巴以及另外兩家關聯(lián)公司的CEO。
SEC執(zhí)行部門的負責任史蒂芬.卡特勒表示：對于廣大的共同基金投資者來說，這樣的解決方案無疑是一次偉大的勝利。它不僅對違規(guī)者處以了應有的處罰，也彌補了受影響的投資者的損失，更為重要是有利于促進共同基金行業(yè)的全面改革。
SEC太平洋地區(qū)辦公室主任蘭達爾.李也表示：我們的原則很簡單--共同基金將非公開的投資信息與少數(shù)客戶分享并通過相關的秘密交易獲利，這就是違規(guī)。5000萬美元就是這些公司嚴重失信的代價。
美國對基金行業(yè)的全面調(diào)查始于去年，聯(lián)邦監(jiān)管部門迄今已對數(shù)十家基金公司提出從事非法交易的指控。
上海證券報 記者 朱周良
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