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IPO傭金回扣調查中作偽證 華爾街投行大腕入獄

http://whmsebhyy.com 2004年09月10日 11:32 證券時報

    據外電報道,本周三,美國司法當局以在對上世紀90年代幾例熱門IPO傭金回扣調查過程中作偽證為由,判處弗朗克.庫特隆18個月監禁。根據聯邦判決指引,偽證罪可以判處10-16個月的監禁,因此18個月的刑期比該控罪一般規定的最嚴厲處罰還要長2個月。

    美國地區法官里查德.歐文以庫特隆在審訊過程中提供虛假證詞
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給予他嚴厲的判罰。并要求他在50天內認罪,法官同時拒絕了緩刑和保釋的建議。

    事實上,這已是庫特隆面對的第二次指控。2000年底,監管機構對瑞士信貸第一波士頓(CSFB)公司庫特隆當時負責的科技股投行團隊展開調查。監管機構懷疑他們為了獲得高額回扣,將最受歡迎的IPO股票賣給某些對沖基金。證據顯示,庫特隆在調查中曾向其同僚轉發了一封電子郵件,提醒他們“清空”文件夾。此事讓庫特隆卷入涉嫌妨礙司法的漩渦中。

    庫特隆是華爾街投行領域的明星之一。他是為數不多的幾個最先預見到上世紀90年代科技股熱潮的人之一。在摩根士丹利任職期間,他曾協助包括思科系統和網景在內的多家知名科技公司上市。隨后,他轉戰德意志銀行,并于1998年進入瑞士信貸第一波士頓。

    庫特隆在科技股承銷領域成績卓著,自己也曾在一年內賺到1.2億美元。因偽證而被判入獄無疑給這位曾風光一時的明星科技股投資銀行家以沉重打擊。他也成為1990年垃圾債券大王米爾肯鋃鐺入獄后,華爾街被判處監禁的最富影響力的人。

    對于司法部門的指控,庫特隆并不承認。他說,當時心里根本沒有將調查和他的郵件聯系到一起,他還以為調查是針對CSFB的另一個部門。

    在判決宣布前不到1分鐘的簡短書面陳辭中,庫特隆請求得到寬大處理。他說:“我謙恭地請求您對我和我家人給予同情和憐憫,因為任何形式的分離對我們都是重大的打擊。”據悉他的妻子和女兒目前都患病。

    在判決出臺后,他一再聲明他是無辜的。在法院門口,庫特隆說:“我現在可以高昂著頭,因為我知道,我是無辜的,從來沒有試圖妨礙司法公正。”

    目前,他已經提出了上訴,他的律師表示,庫特隆將在上級法庭洗脫罪名,并免于刑罰。


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