| 兩美國共同基金因涉嫌擇時交易被罰4.5億美元 | ||||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年09月09日 06:10 上海證券報網(wǎng)絡版 | ||||||||||
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據(jù)《華爾街日報》消息，共同基金公司Invesco和AIM已同美國監(jiān)管當局就一起涉嫌民事欺詐的指控達成一項價值4.5億美元的臨時和解協(xié)議，這是美國有史以來由共同基金與監(jiān)管當局達成的第三大和解協(xié)議。監(jiān)管當局此前指控兩家公司允許部分受惠投資者采取擇時交易，即利用海外股市收盤而美國股市尚未收盤期間的重大消息，頻繁從事短線交易獲取利差，卻使基金的長期投資者背負昂貴的交易成本。
去年紐約司法部長斯皮策宣布，開始調查杰納斯等4家基金公司涉嫌允許對沖基金金絲雀進行擇時交易和盤后交易的違規(guī)行為。隨即，美國證券交易委員會也開始對美國基金業(yè)的違規(guī)行為進行大范圍的調查。迄今為止，大約有20多家基金公司卷入調查，不少基金公司面臨巨額罰金以及高管解職。(上海證券報 劉美卿)  
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