|
本周一，光大證券正式向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交了申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的全套材料。據(jù)悉，這是自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于8月31日發(fā)布《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》后，國(guó)內(nèi)首家申報(bào)的證券公司。
光大證券此次上報(bào)的全套材料包括評(píng)審申請(qǐng)報(bào)告、各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)許可證及執(zhí)照復(fù)印件、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況的說(shuō)明、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審計(jì)意見及內(nèi)
控評(píng)審報(bào)告、客戶資產(chǎn)管理、債券回購(gòu)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明、2004年半年會(huì)計(jì)報(bào)表(經(jīng)審計(jì))以及凈資產(chǎn)等指標(biāo)計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明等共七大類。
8月中旬，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知》。根據(jù)這一通知，證券公司只要符合規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，可以按程序提出申請(qǐng)。經(jīng)評(píng)審，被確定為試點(diǎn)的證券公司可開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等工作。隨后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》，緊接著又于8月31日發(fā)布了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明》，對(duì)上報(bào)材料的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范和細(xì)化。
根據(jù)申報(bào)的條件和要求，光大證券制定了客戶保證金獨(dú)立存管方案，完成了2004年中期財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)工作。在此基礎(chǔ)上，光大證券于9月6日完成了全套申報(bào)材料的制作，并正式上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
光大證券有關(guān)人士接受采訪表示，申請(qǐng)成為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司并進(jìn)行一系列的創(chuàng)新工作，是光大證券進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)、改善盈利模式的需要，并希望借此大大提升光大證券的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。目前，光大證券已擬定了有關(guān)組織創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一系列創(chuàng)新方案，正根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，進(jìn)行細(xì)致的準(zhǔn)備工作，力爭(zhēng)成為國(guó)內(nèi)第一批實(shí)行創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司。
上海證券報(bào)記者 張煒
此前報(bào)道：
券商創(chuàng)新申銀萬(wàn)國(guó)嘗頭啖 創(chuàng)新產(chǎn)品已上報(bào)證監(jiān)會(huì)
證監(jiān)會(huì)支持券商創(chuàng)新發(fā)展 券商集合理財(cái)將推出
尚福林：推動(dòng)優(yōu)質(zhì)券商創(chuàng)新 穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)券商
證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)通知 券商創(chuàng)新申報(bào)16日受理
證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)通知 券商創(chuàng)新空間獲得空前拓展
更多精彩股票資訊，盡在新浪股票頻道 
| 
