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本報訊 （記者 聞濤于凌波）記者日前從光大證券獲悉，該公司已于9月6日完成了從事創(chuàng)新活動證券公司的全套申報材料的制作，并正式上報中國證券業(yè)協(xié)會，成為中國證券業(yè)協(xié)會8月31日發(fā)布“關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司申報材料有關(guān)事項的說明”后，國內(nèi)首家上報申報材料的證券公司。
此前，光大證券根據(jù)證監(jiān)會及證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，制定了客戶保證金獨(dú)立存管方
案，并且完成了2004年中期財務(wù)報表的審計工作。據(jù)了解，全套申報材料共包括七大類，即評審申請報告、各項經(jīng)營許可證及執(zhí)照復(fù)印件、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實施情況的說明、會計師事務(wù)所出具的專項審計意見及內(nèi)控評審報告、客戶資產(chǎn)管理、債券回購和證券自營業(yè)務(wù)的情況說明等。
光大證券有關(guān)人士表示，目前公司已擬定了有關(guān)組織創(chuàng)新、經(jīng)營模式創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一系列創(chuàng)新方案，力爭成為國內(nèi)首批實行創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司。
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