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華泰證券啟動客戶資產獨立存管

http://whmsebhyy.com 2004年09月03日 08:45 證券時報

日前，華泰證券全面實施客戶資產獨立存管方案。

據悉，華泰證券將在設立存管部的基礎上，建立一個安全、真實、透明、全過程和全方位進行監控的客戶資產獨立存管體系，確保客戶資產“風險可控、封閉運作、集中管理、內外監督”。這一客戶資產獨立存管方案，首先在營業部柜臺前臺操作與后臺財務稽查之間加入一道中臺復核授權環節，對涉及客戶資產變動的各項業務操作，強化

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事前與事中控制。同時，在證監會3號令要求的客戶資金與自有資金分戶運作、分開管理的存管方式基礎上，進一步遵循獨立存管原則，強化客戶資產獨立存管的功能和效果。客戶資金專戶存放在向證監會報備的存管賬戶，客戶資金存管賬戶、交易結算、資金劃轉、賬戶核算自上而下進行徹底分離，通過修改章程增加董事會對客戶資產的直接監管職能。另外，在公司原有客戶資金集中管理、數據集中管理基礎上，強調大集中模式，并進一步完善系統建設，逐步實現集中交易管理、集中財務核算、集中業務創新管理、集中后臺監管。此外，在自律基礎上，通過內部監管三道防線，確保客戶資金和證券的安全、真實，同時自覺接受監管部門和公眾投資者的監督，做到透明、可查。

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