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香港證監(jiān)會近日依照有關(guān)法律成功起訴了多起違法違規(guī)行為。這些行為包括違規(guī)信息披露、操縱股價、無牌提供投資咨詢及誘使客戶進(jìn)行交易等，涉及事件的當(dāng)事人均受到相應(yīng)刑事及民事處罰。
信息披露方面，證監(jiān)會起訴Summers海外有限公司和公司代表朱耀銘在新的《證券及期貨條例》生效后, 未就Summers公司在另一公司擁有的權(quán)益向香港交易所
和相應(yīng)公司作出披露，去年7月出售該股權(quán)也未及時依法披露。司法部門最終判處Summers公司和朱耀銘分別罰款4000港元，同時還須向證監(jiān)會支付共1.33萬港元調(diào)查費。
操縱股價的行為也是香港證監(jiān)會打擊的重點之一。證監(jiān)會起訴長雄證券前董事黃沛銘操縱市場也獲得成功。證監(jiān)會指出，黃沛銘在2001年9月3日至10月31日期間，蓄意制造富士高實業(yè)股票交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者參與買賣。違反了《證券條例》第135及139條的規(guī)定。黃沛銘被判處監(jiān)禁兩個月（暫緩兩年執(zhí)行）并處5000港元罰款，同時承擔(dān)證監(jiān)會的1萬港元調(diào)查費。
另外，在客戶服務(wù)過程中的違規(guī)行為也遭到起訴。一姜姓人士因在未獲相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的情況下向投資者提供投資咨詢并向客戶收取每月訂費，受到了證監(jiān)會的起訴。最終相關(guān)當(dāng)事人被判處罰款并向證監(jiān)會繳納調(diào)查費。另有一葉姓人士，協(xié)助和教唆另一非持牌代表招攬客戶開立賬戶，買賣杠桿式外匯交易合約。兩人均被判罰款和向證監(jiān)會繳付調(diào)查費。
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