|
隨著日前成功通過客戶交易結算資金壓力測試，湘財證券開始加大工作力度，積極穩妥地全面推進客戶資產獨立存管方案的實施。
據了解，自2004年上半年以來，湘財證券便積極探索客戶資產獨立存管模式，成立了包括自營、經紀、財務、稽核、電腦等部門成員組成的專題工作小組，就改進和完善公司客戶交易結算資金存管制度所涉及的組織結構調整、制度建設、系統建設等
問題進行了深入研究，制定了《客戶交易結算資金等客戶資產獨立存管方案》，并成立了專門的機構“客戶資產獨立存管中心”來推進客戶資產的獨立存管。
據悉，“客戶資產獨立存管中心”是以湘財證券為主導，由外部監管各方動態參與，依托客戶資產獨立存管監控系統對客戶資產的獨立存管和封閉運行情況實施監督管理的功能體系。它的運作將有助于實現客戶資金與證券封閉運行；客戶資產核算報告體系完備明晰；客戶資產集中管理機制清晰有效、運作與復核相分離；具備有效的集中監控體系；強制留痕，提供便于外部監管的接口。從而更好地實現湘財證券在客戶資產管理上的獨立性、控制的實時性、數據的透明性和監管的多方性。
據介紹，湘財證券“客戶資產獨立存管中心”的核心是引入銀證資金往來系統，并結合公司現有的柜臺系統、柜臺集中監控系統、財務系統、法人清算系統等，建立客戶資產獨立存管監控系統。該系統中各個相關系統數據相互獨立、相互核對，從技術上保證數據的真實、全面、及時。該系統一方面建立有效的查詢對帳機制，做到存管銀行系統、柜面系統、清算系統和財務系統中客戶資產數據能夠有效核對和查詢；另一方面對監管機構或指定第三方開放，適時監控公司客戶資產余額和明細情況，并進行各系統數據核對，審查公司客戶資產是否存在挪用，達到監管目的。
| 
