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在中國證券行業改革發展的一個重要時刻，“證券公司創新發展研討會”精神像一股春風，為面臨巨大困難的證券業注入了新的活力，不僅為券商指明了前進的方向，更為券商提供了非常廣闊的創新發展空間。華泰證券各項財務指標完全符合創新試點的有關要求，公司正積極準備申報，爭取盡快獲得創新試點。公司將努力把握創新試點的機會，積極推動業務創新、經營創新和組織創新，進一步增強公司的核心競爭能力和持續發展能力。
華泰證券始終把規范作為公司創新發展的基礎長抓不懈。2001年以來的這段時間，是證券行業非常困難的階段。在這段時間里，華泰證券下大力氣苦練內功，建章立制，加強內部管理，嚴格規范運作，在公司內部不僅形成了嚴格按制度辦事、按程序辦事的制度文化，更形成了涵蓋公司各業務層面的風險管理和內部控制體系。去年底“證券公司規范發展座談會”以后，公司嚴格遵守中國證監會的“三條鐵律”，絕對不挪用客戶交易結算資金，絕對不挪用客戶委托管理的資產，絕對不挪用客戶托管的債券，切實維護公司長期以來形成的規范經營、穩健運作的良好市場形象。
華泰證券著力于建立健全業務創新的機制。公司要求各業務部門深入研究把握客戶需求以及業務發展的趨勢，嚴格按照國家有關法律法規的要求，提出業務創新的方案，目前已經先后開發了幾個類別多個品種的創新方案，反復論證，并積極與監管部門溝通，對成熟的方案，公司將正式進行報批或報備。為強化創新產品的生成機制，公司在研究所下設專門從事創新工作的“新產品開發設計團隊”，加大對創新活動的研究力度。
華泰證券一直積極進行各項業務創新方案的探索、論證工作，爭取早日開始創新試點方案的申報工作。經紀業務方面，在穩步發展傳統代理交易業務以及繼續推動基金代銷業務快速發展的同時，逐步開展或擴大與社保基金、QFII、保險公司等機構投資者的業務合作，促進業務范圍和結構的不斷提升、優化。投資銀行業務方面，在有效使用通道資源的同時，大力開展非通道業務，以并購重組業務為重點，逐步拓展到提供管理咨詢和融資規劃等領域。資產管理業務方面，加大新產品的研究和開發，盡快申報“華泰紫金領先行業配置集合資產管理計劃”和“華泰紫金穩定回報集合資產管理計劃”等業已開發成熟的集合理財產品的試點。
在狠抓傳統三大業務創新的同時，在法律法規未禁止或明確限制的范疇內，在風險可測、可控、可承受的前提下，華泰證券還要積極做好后備創新方案的研究工作，開拓新的業務領域，開發新產品，探尋新的經營模式和組織模式，公司將在資產證券化業務、企業年金業務、私募業務、并購業務、代辦股份轉讓業務等方面加大創新力度，力爭有所突破。
在創新研究和實施過程中，由于受到當前法律政策以及現有市場發展狀況的較大限制，一些代表著行業未來發展方向的金融業務的發展步伐被阻滯了。作為市場參與主體之一的證券公司，希望國家立法機關和管理機構加強對現行法律法規的梳理，在尊重法律和市場原則的前提下，逐步放松對一些創新業務的制度和政策管制，為金融創新打開法律空間，市場做空機制、融資融券業務、金融衍生產品業務、境外業務、風險投資業務、做市商業務等在未來都是國內市場必須發展的業務，華泰證券將在這些領域加強探索，爭取為證券行業的發展做出貢獻。
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