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海通證券將實施保證金封閉運行

http://whmsebhyy.com 2004年08月31日 08:34 證券時報

    海通證券積極響應監管部門對客戶資金安全性的要求,日前提出并將實施進一步保障客戶資金安全的管理方案———對保證金進行全過程控制的封閉運行體系。

    該方案的核心是保證客戶資金和自有資金獨立、客戶之間資金獨立。通過對客戶資金流動各個環節的分析,海通證券發現影響上述兩項獨立的六個關鍵控制點。針對六個關鍵控制點,公司將完善五大控制系統(銀證直聯系統、對賬系統、客戶資料系
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統、銀證轉賬終端和結算托管系統)以及四大集中數據庫(總部客戶存取款憑證數據庫、柜臺數據集中數據庫、集中財務數據庫、客戶資料數據庫)。五大控制系統將在四個集中數據庫的基礎上對各分支機構的一切資金活動進行實時控制和事后稽核,使影響客戶資金的六個關鍵點時刻處于公司總部的監管之下。同時,該系統將對監管部門開放查詢權限,監管部門可以隨時檢查該系統的有效性。

    海通證券現在已有比較成熟的客戶資金對賬系統和營業部交易的實時監控系統。公司的獨立結算托管系統、客戶資料、存取款憑證數據庫近日也將進入建設階段。不久,整個控制系統就能夠協同發揮監督、控制功能。


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