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通過在公司內部專門成立垂直管理的客戶資產存管中心，率先在業內推出客戶保證金獨立存管模式的銀河證券，日前召開了全系統首次客戶交易結算資金存管工作會議，總結自今年“五.一”以來銀河證券客戶保證金獨立存管工作的經驗。銀河證券總裁朱利在會上提出了下一步在全系統內全面落實客戶交易結算資金獨立存管工作的一系列措施。中國證監會、北京證監局及國務院派駐銀河證券監事會的有關領導應邀出席會議。
據悉，銀河證券客戶保證金存管工作改革始于今年初，春節期間公司成立了客戶交易結算資金管理領導小組和工作小組，三個月后，銀河證券在全面分析客戶資金存在的風險點和公司實際情況的基礎上，在行業內率先制定了全面獨立存管客戶資金的方案，方案涉及組織體系、業務管理、財務管理、信息系統管理等方面，并利用“五.一”長假期間完成了客戶交易結算資金的交接工作。
與中國證監會對南方證券進行保證金第三方托管模式不同的是，銀河證券是業內率先推出獨立管理方案并第一家具體落實的證券公司。銀河證券存管方案的核心內容是通過建立嚴密的客戶交易結算資金內控防火墻，在公司內部成立專職管理客戶資產的客戶資產存管中心，客戶資產存管中心總部設在公司總部，并在各地區和證券營業部設立客戶資產存管分中心和存管組，所有人員由公司總部垂直統一領導，全面獨立管理客戶資產。同時取消證券營業部客戶資金的管理權，按金融企業要求對客戶開戶、資金存取等業務建立嚴格的復核制度，從內控機制上保障客戶交易結算資金的安全完整。該方案實現了公司總部、證券營業部前臺和后臺的嚴格分離、自有資金和客戶交易結算資金管理的嚴格分離，實現了證券公司法人對所屬證券營業部客戶交易結算資金狀況的有效監控、證券監管部門對證券公司法人的有效監控，最終確保客戶交易結算資金的安全。
銀河證券這一獨立存管模式，與不久前國信證券推出的引入銀行外部監管的獨立存管模式相比，同樣有很大不同。作為擁有最多營業網點的大型券商，銀河證券的這一模式更加強調公司內部的獨立監管。為了全面有效落實這一舉措，銀河證券在對證券營業部業務管理環節上的控制中，重新劃分了證券營業部原有的各項職能，對證券營業部交易系統權限進行分離控制，加強了對證券營業部柜臺業務的復核監督，并建立了獨立的客戶交易結算資金財務管理系統，使客戶資金完全封閉運行，從而保證了客戶交易結算資金的安全狀況公開、透明、可防、可控、可測。
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