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【本報北京8月24日電】（深圳商報記者姜媛）“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”昨日在京舉行，近百家券商云集討論創(chuàng)新發(fā)展問題。中國證監(jiān)會主席尚福林到場并表示，解決券商的集體困境，只能依靠創(chuàng)新。他還表示，推動證券公司創(chuàng)新不是一個權宜性的臨時工作，而是一個長期的持續(xù)的工作。要通過創(chuàng)新試點工作的不斷推進，促進證券公司在完善治理結構和內控機制，守法合規(guī)經營的基礎上，拓展業(yè)務空間，以推動證券業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。
證券行業(yè)創(chuàng)新有四大有利條件
尚福林說，從各方面因素看，實現(xiàn)我國證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有很多有利條件。一是隨著資本市場發(fā)展目標的進一步明確，業(yè)內業(yè)外各個方面對加快證券公司創(chuàng)新發(fā)展的認識更加統(tǒng)一，推進創(chuàng)新的決心更加堅定。二是十幾年來很多證券公司積累了比較豐富的管理經驗和研究能力，為實施創(chuàng)新提供了扎實的人才和技術支持。三是資本市場發(fā)展壯大的內在需求旺盛，各類企業(yè)和投資者對證券業(yè)的服務需求日益增加，證券公司創(chuàng)新發(fā)展的空間更為廣闊。四是《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》對證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展給予了大力政策支持，隨著相關措施的落實，支持證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境將進一步改善。我們要全面認識目前已經具備的有利條件，堅定證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的信心。
多項鼓勵創(chuàng)新措施將出臺
據介紹，目前在市場準入上鼓勵試點證券公司創(chuàng)新活動的措施，主要是優(yōu)先受理其相關申請、并依據其事先經評審的情況適當簡化程序、加快進度；擬在全行業(yè)推出的新業(yè)務，其試點工作原則上應有試點證券公司自愿承擔，如集合資產管理業(yè)務等；同時，將充分發(fā)揮試點證券公司創(chuàng)新的積極性和主動性，支持其提出產品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、經營方式創(chuàng)新等方面的創(chuàng)新方案，只要法律法規(guī)未禁止或未明確限制的有關事項，只要市場條件具備，相關管理到位，內部決策程序完成后，均可提交業(yè)務創(chuàng)新申請。
“達標”者可能不到10家
目前國內券商的贏利途徑單一，基本上都是靠天吃飯，業(yè)績如何完全取決于行情好壞。截止到去年底，整個證券行業(yè)實際虧損加上賬面虧損在2200億以上，實際上處于全行業(yè)虧損的狀態(tài)。業(yè)內人士分析，券商的洗牌已經在所難免，但在目前證券市場根本性的體制問題沒有解決之前，券商的創(chuàng)新只能是帶著鎖鏈跳舞，效果還有待觀望。
另據中國證券業(yè)協(xié)會秘書長聶慶平介紹，對于此次試點券商，按照評審辦法規(guī)定，協(xié)會將主要從客戶交易結算資金獨立存管制度指標、客戶資產管理業(yè)務、債券回購業(yè)務和自營業(yè)務指標、以凈資本為核心的財務指標和公司治理指標等四類可測量可操作的硬性指標入手進行評審。評審工作由來自中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中央登記結算公司和業(yè)內證券經營機構的專家組成評審委員會進行評審。
有分析認為，按照現(xiàn)在公布的證券公司創(chuàng)新試點的申請條件，目前國內130多家券商中，能達標的不到10家。
作者:深圳商報記者姜媛
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