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《財經》雜志2004年第16期發表的《誰將成為券商“優等生”？》一文中提及東北證券有限責任公司（以下簡稱“東北證券”）挪用客戶保證金6.2億元，我公司已就此事致函《財經》雜志社編輯部，《財經》雜志社對此表示理解：并愿意在2004年第17期刊登我公司有關聲明。為了更好地使廣大投資者了解事實，現就有關情況澄清如下：
新華證券有限公司（以下簡稱“新華證券”）由于違規經營于2003年12月5日被中國
證監會撤銷，該公司證券業務及所屬證券營業部由東北證券托管，中國證監會撤銷工作組和新華證券清算組分別聘請了中介機構對原新華證券挪用保證金情況進行了專項審計，保證金缺口由人民銀行再貸款予以彌補。2004年4月30日，中國證監會決定關閉新華證券所屬證券營業部，原新華證券23家營業部的正常客戶及客戶資產通過轉指定和轉托管的方式轉入東北證券新設23家營業部。
由于新華證券關閉前，用于彌補保證金缺口的再貸款資金未及時劃入新華證券各營業部中，致使原新華證券挪用的保證金并未全額得以彌補。新華證券關閉后，原新華證券的客戶交易結算資金存款和代買賣證券款并入東北證券報表中，造成保證金缺口。目前，上述再貸款資金已撥付新華證券清算組人民銀行撤銷專戶，我們正在積極辦理有關劃款手續。
東北證券一直嚴格按中國證監會的要求封閉管理客戶交易結算資金，并積極實施客戶交易結算資金獨立存管，從未出現過挪用客戶交易結算資金的行為，今后，我們也不會占用客戶交易結算資金。
東北證券有限責任公司
2004年8月25日
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