國聯安基金管理有限公司簡介

　　企業文化

　　◎ 公司理念

　　穩健　專業　卓越　信賴

　　◎ 公司目標

　　力爭成為中國基金業聲譽卓越、具有最佳客戶關系

　　和富有創新能力的公司

　　◎ 投資理念

　　投資決策基于基礎研究

　　投資業績源自規范管理

　　◎ 服務理念

　　建立最佳客戶關系

　　◎ 企業價值文化

　　與客戶緊密聯系　Customer Connect

　　彼此尊重　　　　Respect Everyone

　　傾聽與理解　　　Listen, Understand

　　勇于表達　　　　Speak up, Speak out

　　恪守職業操守　　Ethical Always

　　團隊合作　　　　Teamwork

　　基本情況

　　國聯安基金管理有限公司是由國泰君安證券股份有限公司與德國安聯集團根據《外資參股基金管理公司設立規則》的規定，共同發起設立的中國首家獲準籌建的中外合資基金管理公司，其股權結構如下：

　　國泰君安證券股份有限公司，出資比例為67%；

　　德國安聯集團，出資比例為33%。

　　◎ 公司成立過程

　　中外雙方的合作可以追溯到1995年。當時，原國泰證券與英國本森銀行進行接觸，表達了在中國發展共同基金業務的愿望。1996年，德國德累斯登銀行收購了本森銀行，從而接替本森銀行成為國泰證券的合作伙伴。1997年7月，原國泰證券與德累斯登銀行在北京簽署協議書，擬成立合資基金管理公司。1999年8月18日，原國泰證券和原君安證券合并成為國泰君安證券股份有限公司。2001年1月，國泰君安證券股份有限公司又與德累斯登銀行在上海簽署了《技術合作協議》，明確了雙方開展技術合作并在中國建立合資基金管理公司。2001年7月，安聯集團與德累斯登銀行合并，成為全球前五大金融集團之一。在隨后的2001年10月至11月，安聯集團董事長Henning Schulte-Noelle 博士、德盛安聯資產管理執行董事會主席Faber博士、副主席Maedler先生等先后訪問上海，與國泰君安高層領導舉行了會面，共同表達了合作的強烈愿望。2002年6月25日，安聯集團與國泰君安證券在德國慕尼黑正式簽署了《發起人協議暨合資經營合同》，這是中國證監會頒布《外資參股基金管理公司設立規則》后首份成立合資基金的協議。雙方于2002年7月31日正式向中國證監會遞交了籌建申請材料，并于2002年10月16日成為中國首家獲準籌建的中外合資基金管理公司。公司于2003年3月25日正式獲準開業。2003年7月3日至8月5日成功發行了第一只基金——德盛穩健證券投資基金。

　　組織架構

　　為了保護基金持有人的合法利益，確保公司經營管理的規范運作，國聯安基金管理有限公司建立了良好的公司治理結構和管理制度框架。在借鑒國外先進的基金管理公司的機構設置經驗和技巧的同時，又充分考慮了中國基金行業的現狀；既要確保公司整體高效運作，同時又有效地控制住運營風險。組織結構的設置和職責分工應體現出相互獨立、相互制約及防火墻原則。

　　公司組織體系分為兩個層面，其中股東會、監事會、董事會及其下設的合規審查委員會和資格審查與薪酬委員會、督察員屬于一個層面；總經理、投資決策委員會、風險控制委員會、監察稽核部、風險管理部、三總監及各個業務部門屬于另一個層面。

　　公司董事會下設合規審查委員會和資格審查與薪酬委員會兩個議事機構。總經理下設投資決策委員會、風險控制委員會、風險管理部、人力資源部、監察稽核部，并根據基金業務分類，在總經理下設市場總監、投資總監和營運總監三總監。三總監下設客戶服務部、代理銷售部、直接銷售部、產品開發部、營銷企劃部、投資組合管理部、基金交易部、財務部、基金事務部、信息技術部等十個業務部門。

　　股東簡介

　　◎ 國泰君安證券

　　國泰君安證券股份有限公司是目前中國規模最大、經營范圍最寬、機構分布面最廣的綜合類證券公司之一，由原國泰證券和原君安證券于1999年8月18日在上海組建成立。

　　國泰君安注冊資本37億元，員工近4000名，下設1家子公司、5家分公司，112家營業部分布于全國28個省、自治區、直轄市、特別行政區，擁有200多萬客戶。截止2001年底，公司凈資產達46.92億元，總資產為503億元，綜合實力在中國券商中排名第一。股票承銷金額、國債承銷金額、主承銷家數、B股交易額排名第一，經紀業務市場份額排名第二。

　　國泰君安研究所以行業和上市公司的動態跟蹤研究見長，是國內同類機構中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的研究機構。作為中國較早開展資產管理業務的證券公司，國泰君安一直在遵循現有政策法規的前提規范運作、創新發展。早在1993年12月，公司前身君安證券有限公司率先發起設立了“君安93國庫券再投資受益券”(簡稱“君安受益”)。在成立的四年期間，“君安受益”取得了驕人業績，高居中國當時各基金收益之榜首。

　　國泰君安經過多年的資產管理業務實踐，積累了大量實踐經驗，同時積極引進國際一流資產管理機構的管理運作經驗，從規章制度、職業操守、業務運作、客戶服務、投資理念、投資決策、風險控制等方面實現了規范化、標準化和流程化。國泰君安在資產管理業務方面積累了豐富的經驗，擁有強大的客戶基礎、高素質的專業人才和成功的業務模式，為國聯安基金管理有限公司的運作提供強大支持。

　　國泰君安一直非常關注并致力于基金業的發展，對中國基金業的發展有著較為深刻的認識，在基金管理運作方面積累了較為豐富的經驗，為國聯安基金公司的長遠發展打下了堅實的基礎。

　　◎ 德國安聯集團

　　安聯集團于1890年在德國慕尼黑創立，是全球頂級金融服務集團之一，擁有業內最高的一項信貸評級(標準普爾的AA+評級)，其股票在法蘭克福、倫敦、巴黎、蘇黎世和紐約上市,總市值居全球保險類上市公司第二。安聯集團是目前世界上最大的保險集團。安聯集團在全球70多個國家設有700余家子公司，超過18萬的員工為世界各地的6000萬客戶提供廣泛的金融服務，業務范圍涵蓋銀行、資產/基金管理、人壽、醫療、財產和意外保險等眾多領域。

　　安聯集團的資產管理業務通過旗下德盛安聯資產管理公司(ADAM)開展。至2001年底，資產管理規模共計1.1730萬億歐元(逾1萬億美元)，為全球第二大資產管理機構，在全球范圍成功管理400多只開放式基金。基金種類涵蓋從貨幣市場基金、債券基金到股票基金的所有基金種類，基金的投資范圍涵蓋了所有主要金融市場、地區和行業。客戶既包括養老基金、保險公司、大型公司、政府機構和中央銀行，也包括全球的機構和個人投資者，其業務中心遍布全球各地。安聯集團旗下包括全球最大和業績最顯赫的固定收益類資產管理公司——太平洋投資管理公司(Pacific Investment Management Company，簡稱PIMCO)，其公司總部設在美國的Newport Beach。

　　安聯集團憑借在產品開發及產業、市場深入研究方面的優勢，建立了資產管理領域的專業形象；結合全球投資研究平臺與周密的金融服務網絡，為客戶提供國際化的優質資產管理服務。

　　安聯集團擁有遍布全球五大洲的研究團隊，擁有資深的行業研究專家和國際著名的經濟學家，研究資源遍及全球各經濟領域及行業。安聯集團還擁有獨具特色的草根研究團隊(Grassroots SM)，全球300名研究人員和40000個相關的信息來源對投資研究提供強大市場依據和補充。

　　在基金表現方面，安聯集團多年來取得了很多成績，現將2001年-2002年的矚目成績簡述如下：

　　2001年，著名評級機構標準普爾將其最高評級授予安聯集團旗下的21個基金；

　　2001年，“PIMCO完全回報基金” 規模達到703億美元，是美國所有投資級別中最暢銷、業績最顯赫的基金，在2002年，PIMCO繼續保持領先地位；

　　2001年，在亞洲業務的重要中心香港，安聯集團旗下的德盛環球投資管理(亞洲)有限公司贏得了香港《南華早報》所頒發的“2001年度最杰出基金管理組合十年表現獎”。

　　2002年，安聯集團旗下的“Dresdner RCM 中國基金”榮獲歐洲《財經》雜志“2002年全球最成功中國股票基金獎”第三名。

　　安聯集團建構堅實且具多重風格的全球化的投資管理平臺。旗下囊括實力雄厚且聲名顯赫的德盛環球投資(Dresdner RCM)、 太平洋投資管理(PIMCO)、歐本海默資本(OpCap)、尼古拉斯.艾柏杰資本管理(NACM)、安聯避險基金合伙人(AHFP)、DIT等領先全球的專業投資管理公司，根據全球各地投資人的喜好與需求，量身規劃周詳的投資策略。