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上海市證券同業(yè)公會日前召開證券市場風險管理與業(yè)務創(chuàng)新座談會。會議認真學習了最近召開的國務院常務會議和全國證券監(jiān)管工作座談會的有關內(nèi)容，著重探討了當前形勢下證券市場風險的表現(xiàn)、產(chǎn)生原因以及防范措施和證券行業(yè)業(yè)務創(chuàng)新。
大家認為，當前一些證券公司發(fā)生這樣或那樣的風險，主要原因是在過去證券市場不夠規(guī)范的大環(huán)境下，一些證券公司忽視公司的治理及內(nèi)控制度的建設，長期違規(guī)操作積累
下來的大量問題的大爆發(fā)。大家一致表示，證券公司的健康發(fā)展對市場穩(wěn)定具有舉足輕重的作用。在目前市場低迷、部分券商出現(xiàn)風險的時候，整個證券業(yè)要認真學習最近召開的全國證券監(jiān)管工作座談會精神，高度重視當前證券市場和部分證券公司面臨的風險問題，切實加強內(nèi)控制度建設，推進客戶資產(chǎn)存管等基礎性制度改革，努力推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展。
會上，上海市證券同業(yè)公會的有關領導表示，要以實際行動來貫徹落實國務院常務會議和全國證券監(jiān)管工作座談會精神。首先，要以宣傳兩個重要會議的精神為契機，認真開展上海轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，加強對廣大證券從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)和道德品質(zhì)教育；第二，充分發(fā)揮公會的各項職能，努力搭建多方位的溝通平臺，積極推進會議精神及工作要求的落實；第三，要通過舉行經(jīng)驗報告或?qū)ｎ}講座等形式，介紹和推廣轄區(qū)內(nèi)一些內(nèi)控制度健全的券商的經(jīng)驗，切實幫助會員加強內(nèi)控制度建設。此外，還要適時組織會員共同探索新形勢下改進金融業(yè)務，推進產(chǎn)品創(chuàng)新和提高金融服務水平的途徑和方法。
上海證券報記者 張煒
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