| 美國(guó)證監(jiān)會(huì)將限制基金關(guān)聯(lián)交易 | ||||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年08月19日 10:45 證券時(shí)報(bào) | ||||||||||
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美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)將準(zhǔn)備對(duì)基金公司將股票交易業(yè)務(wù)交給銷售其產(chǎn)品的經(jīng)紀(jì)公司的做法加以限制。 據(jù)悉，SEC將于周三對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行投票，并由此結(jié)束其24年以來(lái)一貫鼓勵(lì)證券公司向客戶優(yōu)先推薦某些共同基金的做法。新規(guī)定將促使基金改變銷售方式。今年早些時(shí)候，麻省金融服務(wù)公司就已停止了將股票交易業(yè)務(wù)優(yōu)先交給代銷其基金的證券公司以
SEC警告說(shuō)，基金公司將股票交易交給那些推薦其基金的經(jīng)紀(jì)行的做法可能會(huì)提高前者支付的交易成本，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人推薦行為產(chǎn)生不當(dāng)影響。
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