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剛剛結束的全國證券監管工作座談會進一步重申了去年8月券商大會提出的分類監管的思路，大力推動優質證券公司創新發展，加強證券公司內控制度建設。在新的監管思路下，一些優質券商已顯露出吸引資本投入的優勢；券商加強內控的動力日漸增強，部分券商積極引入獨立董事提升公司治理結構，甚至主動為高風險業務架設監管專線。
穩健券商獲資本青睞
在優勝劣汰的市場環境下，經營穩健的券商正在搶占做大做強的機會。據記者了解，在大多數券商為增資擴股苦苦奔走之時，近期深圳某知名券商卻順利完成了增資擴股，注冊資本從24億元增至37億元。據知情人士透露，該券商此次增資系大股東以現金增資。在券商行業投資回報率下降的情況下，這家券商獲得寶貴的現金增資，充分說明資產質量好、盈利能力強的券商才有可能獲得市場青睞。
此外，注冊資本已達26億元的光大證券第二次增資擴股及股份制改造已經進入最后階段。該公司將引進新的戰略股東并整體變更為股份有限公司。據透露，財政部、商務部已正式批復同意該公司增資股改工作，國家工商總局也給予了名稱預核準同意批復。另外，該公司準備股份公司設立后隨即啟動上市程序。光大證券有關負責人透露，公司還將根據自身的合規經營記錄，要求豁免上市前的輔導期，以爭取盡快上市。
據了解，多家符合創新試點條件的券商正準備積極參與兼并重組其他券商，希望通過適時適地的兼并收購一到兩家券商，實現優化整合、做大做強的戰略目標。
券商主動架起監管專線
在新的監管思路下，監管者與被監管者的關系也在悄然發生變化。
券商秘而不宣的資產管理業務一直是監管的盲點。近期，深圳一家在資產管理業務領域多有創新的新興券商卻主動尋求被監管。據了解，該公司決定給地方監管部門架設一條監管專線，讓監管部門可以實時監控公司資產管理業務中客戶賬戶管理以及資金進出的情況，增強資產管理業務的透明度。
據悉，京深兩地多家已啟動客戶資產獨立存管體系的券商也為監管機構設立了專門的監管接口，可以讓監管機構實時監控券商所屬營業部資金劃轉和客戶資產變動情況。業內人士指出，券商正在以實際行動貫徹“三大鐵律”。
另外，強化對券商高管人員和股東的監管是本次全國證券監管工作座談會提出的一項重點工作。實際上，已有不少券商在提升公司治理結構、防止內部人控制和大股東侵犯公司方面啟動了相關制度安排。深滬兩地已有一些券商開始嘗試通過法定程序引入獨立董事，期待在公司管理組織構架中形成一股獨立、客觀、專業的制衡力量，以完善的公司治理結構來促進業務合規發展。
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