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客觀認識中小板
部分官員和專家認為，中小企業板塊是主板的組成部分，不是創業板，也不是創業板的初級板塊。推出中小企業板塊目前首先解決的是中小企業融資難的問題，而不是退出的問題，這在一定程度上弱化中小板塊的孵化功能，不能用觀察創業板的眼光來觀察和要求中小企業板。
其次中小企業板塊的民企主體特性十分明顯，這同既有的主板國企主體有很大差異。分析已經上市和等待上市的民營中小企業發現，目前我國民營中小企業尤其是小企業還面臨著持續性發展、道德和信用以及市場操縱、流動性風險。
專家認為中小企業的這些特性決定對中小板塊的監管有別于主板，需要有極強的針對性。
從嚴監管是立市之本
正是基于中小企業板的這些復雜的特性，深交所認為從嚴監管是立市之本。深交所的思路是，從嚴監管要保障投資者特別是中小投資者利益；推動上市公司法人治理和完善；提高上市公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性；有效落實保薦制度和保薦責任；增強市場誠信水平，從而達到提高市場吸引力。同時交易所也針對公司誠信問題、募集資金使用、保薦責任和二級市場行為制定嚴格監管制度。
有專家還指出，對中小企業板塊的監管還應該建立多層次監管制衡體系，以事前與保薦人制度緊密結合、事中嚴密監控與事后嚴格懲處的監管體系，不斷完善股票發行制度、上市制度、完善交易監察制度、規范和完善公司治理結構以及完善上市公司退市制度。同時在加大監管力度的同時要增加監管覆蓋面，根據中小企業板特點加強對人的監管。
當然專家也指出，從嚴監管并不是以犧牲發展為代價，相反是為了中小企業板的長期健康穩定發展構建堅實的基礎，同時從嚴監管積累經驗也有利于中小企業板向創業板平穩過渡。
監管創新推動持續發展
在規范與發展的平衡上，與會官員和專家認為，在嚴監管立市的基礎上，只有不斷的監管創新才能解決中小板塊的特殊性問題和實現有效監管途徑問題。
如何進行監管創新，有專家建議針對目前中小板塊現狀，監管制度創新可以從以下角度入手：建立更加嚴格的市場準入制度，夯實企業制度基礎；建立防止大股東投機套利的制度，對企業管理層的穩定性做出嚴格規定；建立更嚴格的信息披露制度；建立更嚴格的市場監管制度，通過設置更有針對性的監控預警指標和快速反應機制，探索股票交易斷路器制度等監管創新，及時發現和制止違規行為，防止重大惡性事件的發生。考慮加大中介機構責任，提高其執業水準，在中小企業板塊監管體系中引入公司治理評價。
也有專家認為，還應該提高推動發行定價模式改革，建立市場化的定價模式，使之更加科學合理，改變目前發行市盈率過高的局面；培養中小企業上市公司社會責任心，探索中小企業板塊上市公司高管激勵機制等。
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