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中小企業板塊啟動近三個月以來，各項工作進展基本順利，對中小企業的培育、規范、引導和示范作用開始凸顯，具體表現在：一是擴大了中小企業直接融資渠道。截至今日，中小企業板塊已有35家公司刊登招股說明書，總發行規模為8.59億股，融資總額為84.21億元。二是資本市場規范約束與公眾監督機制得以發揮，促進了中小企業上市公司的規范運作。為了加強對中小企業板塊的監管，按照中國證監會的統一部署，我們在誠信體系建設、強化保薦責任、細化信息披露、加強市場監察、重視媒體監督等方面進行了初步
探索。三是各地,特別是中小企業發展較快的地區以中小企業板塊的啟動為契機，開始積極研究、制定支持中小企業發展的措施，推動中小企業支持服務體系的建設，對于利用資本市場實現中小企業規范成長予以了更多的關注。四是拓展了資本市場的發展和服務空間。今年以來創業投資的投資額已開始回升，刊登招股說明書的35家企業中，創業投資作為股東的共有10家，按凈資產計算，企業上市后創業投資實現資本增值2.3億元，增值2.2倍。
盡管中小企業板塊確實帶有一定的歷史局限性，但是實踐表明，設立中小企業板塊，是黨中央、國務院從國民經濟發展的全局角度和全面建設小康社會的戰略高度出發，審時度勢，適時做出的正確決策，無論見仁見智，在中國中小企業的發展史上，在中國資本市場的發展史上，在中國經濟的發展史上，都將寫上重重的一筆。
中小企業板塊的設立，為中小企業利用資本市場實現高速發展提供了難得的機遇，但同時也對各級政府、監管機構、交易所、中介組織，特別是對上市的中小企業提出了新的挑戰。為了確保中小企業板塊的平穩運行與健康發展，我們認為特別需要從以下三個方面提高認識并積極做好中小企業板塊的各項基礎性工作：
第一，誠信是中小企業板塊上市公司持續發展的根本條件。按照健全現代市場經濟社會信用體系的要求，構建中小企業板塊誠信準則與誠信體系，維護誠信秩序，是中小企業板塊成功運作的必要條件和重要基礎。從長遠發展來看，從中國資本市場的實踐來看，誠信的企業最終可能會贏得可持續發展的空間，而不誠信的企業將必然很快被市場所淘汰。
第二，規范是中小企業板塊健康發展的基本保證。資本市場特有的規范約束與公眾監督機制，為中小企業的規范成長提供了良好的平臺。只有在誠信守法、規范運作的基礎上，切實保護好投資者合法權益，才能保證中小企業在資本市場的平臺上高速發展。我國中小企業的特點和現狀，決定了做好中小企業板塊的規范建設，必須堅持從嚴監管的原則。從嚴監管是中小企業板塊的立市之本，是中小企業板塊平穩運行與健康發展的基本保障，也是維護市場質量和整體穩定性，樹立中小企業板塊良好社會信譽的根本途徑。
第三，創新是推動中小企業板塊持續、健康、快速發展的動力和源泉。中小企業板塊是推進創業板市場分步建設的第一步，根據中小企業的成長規律、特點和風險特征，以及中小企業股票交易的市場特性，通過創新逐漸形成適應中小企業板塊特性的制度與機制，將為推進創業板市場分步建設不斷積累經驗。中小企業板塊的創新應是全方位的，貫穿于觀念、機制、制度、服務和產品等各個方面。在創新組織和實施過程中要注意統籌兼顧，循序漸進，既能提出問題，更要能拿出切合實際解決問題的辦法。
本屆論壇確定“誠信、規范、創新”的主題，表明了我們發展中小企業板塊的基本理念和原則。在中國證監會的統一部署和領導下，在各有關部門和各地政府的大力支持下，深交所將積極做好中小企業板塊的各項基礎性工作，準確把握中小企業尤其是民營中小企業成長的特性與規律，認真研究中小企業板塊的新情況、新問題和新任務，充分認識中小企業板塊建設的艱巨性和復雜性，一方面堅持從嚴監管的原則，另一方面敢于探索，大力推動制度創新，積極構建中小企業板塊的系統化監管體系與服務體系，不斷提高中小板的創新能力和持續發展能力。同時，我們也真誠地希望社會各界，特別是理論學術界的各位專家，積極為中小板建設獻計獻策，為推進我國多層次資本市場建設而共同努力。
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