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第一創(chuàng)業(yè)作為一家新興券商，發(fā)展迅速，2003年的人均利潤(rùn)已經(jīng)在所有券商中排名第六。公司今年的承銷業(yè)務(wù)也取得了驕人成績(jī)，除保薦的新和成(資訊 行情 論壇)外，由第一創(chuàng)業(yè)擔(dān)任主承銷商和保薦機(jī)構(gòu)的第一家公司航民股份(資訊 行情 論壇)剛剛上市，第二家公司也即將獲準(zhǔn)發(fā)行上市。第一創(chuàng)業(yè)具有的活力和成長(zhǎng)性引人注目，日前，記者采訪了第一創(chuàng)業(yè)總裁助理王志堅(jiān)先生。
記：第一創(chuàng)業(yè)的投行業(yè)務(wù)在短時(shí)間內(nèi)取得這樣的業(yè)績(jī)，成功的經(jīng)驗(yàn)是什么？
王：比起同行來(lái)說(shuō)，我們做得還很一般。欣慰的是，經(jīng)過(guò)一年多的努力，自身有了一定的進(jìn)步。主要體會(huì)有以下幾個(gè)方面：首先，公司為員工提供了很好的工作平臺(tái)，企業(yè)文化具有包容性；其次，第一創(chuàng)業(yè)擁有一個(gè)非常好的投行團(tuán)隊(duì)。我自己從事投行業(yè)務(wù)已經(jīng)有10個(gè)年頭了，其余投行員工基本都有5年的投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，他們不僅經(jīng)驗(yàn)豐富、敬業(yè)，而且具有良好的團(tuán)隊(duì)意識(shí)，大家在工作中相互配合，不僅保證了工作質(zhì)量，還提高了工作效率；第三，我們的業(yè)務(wù)區(qū)域重點(diǎn)明確，市場(chǎng)定位在中、高端客戶，目前儲(chǔ)備了一批大型融資項(xiàng)目，建立了廣泛的客戶網(wǎng)絡(luò)；另外，還要有先進(jìn)的投行理念。
記：保薦機(jī)構(gòu)的保薦責(zé)任非常重大，目前你們已保薦兩家企業(yè)上市，請(qǐng)問(wèn)將如何履行保薦責(zé)任？
王：就目前的情況來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)保薦責(zé)任履行的具體實(shí)施細(xì)則，比如有效的督導(dǎo)手段等，對(duì)于保薦責(zé)任的履行更多的是依靠券商自己的摸索。好在深交所日前頒行了中小板保薦工作指引。我們主要是從做好完整的盡職調(diào)查、選擇誠(chéng)信的客戶和中介機(jī)構(gòu)等合作伙伴、在發(fā)行完成后對(duì)企業(yè)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)這幾個(gè)方面來(lái)履行保薦責(zé)任。
具體來(lái)說(shuō)，做項(xiàng)目時(shí)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查是非常關(guān)鍵的，在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)的誠(chéng)信度和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷研究，對(duì)誠(chéng)信存在問(wèn)題的客戶慎重處理；發(fā)行后通過(guò)簽署書面的保薦協(xié)議，約定雙方的義務(wù)責(zé)任，參與保薦企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，審核保薦企業(yè)公布的中報(bào)、年報(bào)并簽署保薦意見(jiàn)，并報(bào)送第三方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案等來(lái)進(jìn)一步履行保薦責(zé)任。如何在持續(xù)督導(dǎo)期間切實(shí)履行保薦義務(wù)，是國(guó)內(nèi)保薦人面臨的新課題，我們將對(duì)募集資金的使用、大股東占用上市公司資金情況、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面予以重點(diǎn)關(guān)注。
記：投行業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)很大程度上是人才的競(jìng)爭(zhēng)，請(qǐng)問(wèn)貴公司在吸引和培養(yǎng)投行專業(yè)人才方面有哪些重要舉措？
王：投行的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即優(yōu)秀的人才和客戶的利益至上。我們對(duì)人才的管理體現(xiàn)了人性化，一方面是通過(guò)打造一個(gè)寬松的工作平臺(tái)，營(yíng)造出愉快的工作氛圍；另一方面是以好的激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)工作熱情。公司董事長(zhǎng)劉學(xué)民曾說(shuō)，如果8小時(shí)的工作時(shí)間不愉快，就很難保證一天的愉快。因此，我們努力營(yíng)造一個(gè)愉快的工作氛圍，希望人才在我們這里愉快工作。另外，我們提供的激勵(lì)機(jī)制在業(yè)內(nèi)是有競(jìng)爭(zhēng)力的，對(duì)人才有比較大的吸引力。
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